2009年11月证券发行与承销考前每日一练（11月10日）
一、单选题收购人取得被收购公司的股份达到5%后，通过证券交易所的，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（ ），应当依照前款规定进行报告和公告。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
【正确答案】： C
二、多选题
向外商转让上市公司国有股和法人股须在如下（ ）范围内进行。
A．向外商转让上市公司国有股和法人股，应当符合《外商投资产业指导目录》的要求
B．凡禁止外商投资的产业，上市公司的国有股和法人股不得向外商转让
C．必须由中方控股或相对控股的。转让后应保持中方控股或相对控股地位
D．国有股和法人股总市值不能超过公司净资产的20%
【正确答案】： A, B, C
三、判断题
证券公司应加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限；在承接投资银行项目时，应与客户签订相关业务协议，对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定。（ ）
【正确答案】： 对
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