2010年证券从业资格发行与承销冲刺试题（11）
6、 有下列情形之一的，中国证监会可认定辅导工作不合格( )。A 辅导对象应试人员最终考试成绩未能全部合格
B 辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
C 辅导对象不积极配合辅导的
D 发行人存在重大法律障碍或风险隐患，而未在辅导工作总结报告中指明的
标准答案： b, d
7、 首次公开发行人募集资金运用应该()
A 募集资金原则上应当用于主营业务
B 募集资金应当用于扩张新业务
C 募集资金投资项目应当符合国家产业政策、审批程序、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定
D 募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响
标准答案： a, c, d
8、 以下说法错误的是( )。
A 单项包销金额不得超过其净资本的30%
B 单项包销金额最高不超过3亿元
C 包销金额不得超过其净资本的60%
D 包销金额不得超过其总资本的30%
标准答案： d
9、 首次公开发行股票，发行人不得有下列( )影响持续盈利能力的情形。
A 发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
B 发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或存在重大不确定性的客户存在重大依赖
C 发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
D 发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或使用存在重大不利变化的风险
标准答案： a, b, c, d
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