2011证券从业资格考试《证券交易》考点试题(3)
第三章 经纪业务相关实务 本章同步自测一、单项选择题
1.在我国，股票账户可以买卖的对象有( )。
A.基金
B.债券
C.股票
D.以上都可以
2.在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过( )来实行的。
A.登记结算有限责任公司
B.基金管理人
C.证监会
D.证券经纪人
3.根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )来确定。
A.当日市场价格
B.当日基金份额净值
C.当日市场平均价格
D.5元
4.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。
A.规模大小
B.价格高低
C.时间先后
D.数量多少
5.新股网上竞价发行中，投资者作为( )在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A.买方
B.委托方
C.卖方
D.代理方
6.在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )来进行的。
A.证券公司
B.银行
C.交易系统
D.交易清算系统
7.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按( )划分。
A.投资主体
B.投资种类
C.交易场所
D.账户用途
8.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为( )。
A.证券账户转让登记
B.集中交易过户登记
C.证券账户变更登记
D.非交易过户登记
9.目前，我国可转换债券的债转股是通过( )来进行的。
A.所委托的证券公司
B.发行该债券的上市公司
C.登记结算公司
D.证券交易所
10.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。
A.承销购买方式
B.支付购买方式
C.招标购买方式
D.同一价购买方式
11.以下不属于网上竞价发行优点的是( )。
A.经济性
B.高效性
C.市场性
D.收益性
12.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同点有( )。
A.定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价
B.定价发行方式事后确定价格;而竞价发行方式是事后确定发行底价，由发行时竞价决定发行价
C.定价发行方式按投票决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定
D.定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定
13.根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为( )日。
A.T+3
B.T+2
C.T+1
D.T+4
14.基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前( )个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。
A.3
B.1
C.2
D.5
15.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后( )个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A.15
B.30
C.5
D.20
16.通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于( )
A.股票买卖 B.申购配股权证 C.现金红利发放 D.新股申购
17.投资者进行证券交易的先决条件是( )。
A.开立保证金账户 B.银行担保
C.开立证券账户 D.获得合法证明
18.( )，《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》经中国证监会批准发布，并自发布之日起实施。
A.2006年1月 B.2006年7月
C.2007年1月 D.2007年6月
19.在账户记录上，中央证券存管机构一般以( )为单位，采用电脑记账方式记载证券公司送存的证券。
A.投资者个人 B.投资者法人 C.证券公司 D.证券交易所
20.证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经( )批准。
A.证券交易所 B.证券结算机构 C.中国证监会 D.证券业协会
21.关于分红派息，以下说法错误的是( )。
A.上海公司分红派息工作须在年终结算之前进行
B.分红派息的形式有现金股利
C.分红派息是股东实现自己权益的过程
D.分红派息的形式有股票股利
22.从事中间介绍业务的证券公司，可以从事的业务包括( )
A.代客户下达交易指令 B.利用客户交易编码进行期货交易
C.代客户保管交易密码 D.协助办理开户手续
23.对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前( )刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
A.15天 B.30天 C.45天 D.60天
24.在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所，利用电脑交易撮合系统的控制( )的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。
A.买空 B.卖空 C.多头 D.申报
25.在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是 ( )。
A.股票账户 B.债券账户 C.基金账户 D.专用账户
26.从( )起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A.1998年4月1日 B.1995年9月1日
C.2000年8月1日 D.1992年12月1日
27.证券登记结算公司根据送股申请，于( )登记送股。
A.权益登记日后2天 B.权益登记日前1天
C.权益登记日 D.权益登记日后1天
28.假设某人在证券公司本周五开立了深圳证券账户，请问他哪一天可以进行证券交易。( )
A.下周一 B.下周二
C.下周五 D.当日
29.证券变更登记指( )。
A.已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
B.由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为
C.证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
D.股票终止上市后，股票发行人或其代办机构到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。
30.2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自( )起施行首次公开发行股票的询价制度。
A.2005年3月1日 B.2004年12月20日
C.2004年12月10日 D.2005年1月1日
31.股票上网发行申购日后的第一个交易日(T+1日)，下午4点后，对申购资金的到位情况进行核查，并由( )出具验资报告。
A.会计师事务所 B.证券公司
C.证券交易所 D.中国结算公司
32.我国证券交易市场规定，召开股东大会的上市公司要提前( )刊登公告。
A.60天 B.10天
C.30天 D.三个月
33.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为( )元。
A.10 198.75 B.10 250.00
C.10 000.00 D.10 298.75
34.( )，中国证监会批复同意中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。
A.2008年4月16日 B.2002年10月15日
C.2003年5月28日 D.2006年1月16日
二、多项选择题
1.按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。股份登记包括( )。
A.首次公开发行登记
B.增发新股登记
C.送股登记
D.配股登记
2.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守( )。
A.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
B.当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出
C.当日买人的基金份额，同日可以赎回和卖出
D.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
3.非交易型过户是指符合法律规定和( )等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。
A.财产分割
B.捐赠
C.司法扣划
D.继承
4.下列关于ETF的说法中错误的是( )。
A.当投资者没有组合证券的时候，可以利用现金来代替证券申购和赎回
B.当日申购的基金份额同日可以卖出或赎回
C.投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额
D.投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资
5.同时满足( )条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。
A.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
B.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
C.规范履行信息披露义务
D.股东权益为正值或净利润为正值
6.根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有( )。
A.授权的代理法人
B.金融行业政府工作人员
C.证券交易所管理人员
D.证券管理机关工作人员
7.如公司股东大会审议的事项涉及( )等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
A.向原有股东配售股份
B.以股抵债
C.重大资产重组
D.增发新股、发行可转换公司债券
8.以下关于封闭式基金的说法，正确的( )。
A.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
B.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
C.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
D.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
9.上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )日。
A.现金红利发放日T+6
B.公告刊登日T-1
C.公告刊登日T
D.答复日T-3
10.报价信息中与成交信息相同的项目有( )。
A.股份名称
B.股份代码
C.成交价格
D.买卖类别
11.转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有( )。
A.高于该价位的买人申报全部成交
B.与该价位相同的卖方申报全部成交
C.与该价位相同的买方申报全部成交
D.低于该价位的卖出申报全部成交
12.股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同有( )。
A.挂牌公司属性不同
B.转让方式不同
C.结算方式不同
D.信息披露标准不同
13.根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是( )。
A.合法性
B.同一性
C.有效性
D.真实性
14.以下关于深圳证券交易所交易证券的托管制度的概括正确的有( )。
A.自动托管
B.转托不限
C.随处通买
D.哪买哪卖
15.下列关于ETF的说法正确的有( )。
A.可以在证券交易所挂牌上市交易
B.追踪的是实际的股价指数
C.ETF代表的是一揽子股票的投资组合
D.可以进行基金份额的申购和赎回
16.下列有关证券登记的说法中，其中错误的是( )。
A.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
B.证券登记按性质可以分为股份登记、基金登记和债券登记等
C.证券登记时通过中国证券结算公司来完成
D.证券登记有利予保障投资者合法权益
17.挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )。
A.主要项目的附注
B.资产负债表
C.利润表
D.现金流量表
18.开立证券账户的基本原则是( )
A.公开性 B.公平性 C.真实性 D.合法性
19.关于可转债转股的有关说法，正确的有( )。
A.可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票
B.可转债的买卖申报优先于转股申报
C.当日转换的公司股票可在当日卖出
D.出现转换不足1股的可转债余额时，在T+1日时交收由公司通过登记结算公司以现金兑付
20.证券公司受期货公司委托从事介绍业务的，应当提供下列服务( )
A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息及交易设施
C.代理客户进行期货交易 D.代期货公司收付期货保证金
21.根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括( )。
A.印花税 B.佣金 C.过户费 D.手续费
22.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件( )。
A.具备协会会员资格，按时缴纳会费，履行会员义务
B.最近年度净资本不低于人民币8亿元，净资产不低于人民币5亿元
C.近两年内不存在重大违法违规行为
D.具有10家以上的营业部，且布局合理
23.挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价( )
A.进入破产清算程序
B.中国证监会核准其公布发行股票申请
C.北京市政府有关部门批准其生气终止股份挂牌报价
D.中国证券业系会规定其他情形
24.根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，买卖、申购、赎回交易型开放式指数基金的基金份额时，应遵守( )规定。
A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D.当日买入的证券，同日不可以用于申购基金份额
25.以下对深圳证券交易所新股网上申购说法正确的是( )。
A.每一个申购单位为1000股
B.每一个证券账户申购委托不少于500股
C.超过1000股的必须是1000股的整数倍
D.最高不得超过本次网上定价发行数量，且不超过999999500股
26.上海证券交易所上市的可转债“债转股”的说法正确的是( )
A.通过证券交易所交易系统进行
B.申报方向为买入，价格100元
C.单位为手，1手为1000元面值
D.每次申请转股的可转债数额必须是1手或1手的整数倍
27.在网上累计投标询价发行中，最终确定的发行价格有可能是( )。
A.发行底价 B.询价下限
C.询价区间的一个价 D.高于询价区间的一个价
28.目前，中国证券登记结算有限公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询( )信息。
A.证券托管席位 B.证券余额
C.证券变更记录 D.新股配售及中签
29.在我国，开立证券账户应坚持的原则包括( )。
A.合法性 B.独立性
C.有效性 D.真实性
30.目前，可以买卖我国B股的投资者包括( )。
A.外国法人 B.外国自然人
C.境内居民个人 D.中国香港、澳门和台湾地区的法人
31.股份登记包括( )等。
A.配股登记 B.首次公开发行登记
C.送股(或转增股本)登记 D.增发新股登记
32.下面关于新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处，描述正确的是( )。
A.认购的数量不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按机构优先原则决定。
B.发行价格的确定方式不同：定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。
C.认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。
D.发行价格的确定方式不同：定价发行方式是由机构客户竞定价格;而竞价发行方式是由所有客户一起竞价决定发行价。
33.A股现金红利派发日程安排中，关于发放日的一些安排，其中正确的是( )。
A.证券发行人要确保在现金红利发放日后的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户。
B.未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。
C.投资者不可以在发放日领取现金红利。
D.中国结算上海分公司收到相应款项后，在现金红利发放日前的第一个交易日闭市后，通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。
34.在上海证券交易市场内，对于开放式基金份额的认购，下面说法正确的是( )。
A.最低认购金额由基金管理公司确定并公告。
B.在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍。
C.单笔申报最高不得超过9900元。
D.投资者认购申报时采用份额认购方式，以认购份额填报数量申请，买卖方向可以为买或者卖。
35.我国现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要有( )。
A.原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司
B.中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司
C.中央企业、地方政府控股企业、集体企业等性质的上市公司
D.原因企业重组或者被并购的退市公司
36.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，股份报价转让业务主要体现在( )。
A.终止挂牌 B.业务资格及推荐挂牌
C.信息披露 D.股份报价转让
37.依据证券公司提供中间介绍业务的业务规则，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息( )。
A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D.客户开户和交易流程、出入金流程
三、判断题
1.投资者可以通过任意一个证券公司获取证券账户余额信息，行使收取红利、投票权等股东权利。( )
2.对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构和个人，包括自然人、保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。( )
3.目前，深圳证券账户当日开立，次一交易日生效。上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。( )
4.送股是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本。( )
5.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。( )
6.股票网上发行时，新股申购一经确认，不得撤销。( )
【解析】 股票网上发行时，新股申购一经确认，不得撤销。本题的表述正确。
7.股票分红派息主要是上市公司向其股东派发账单和债务的过程，也是股东实现自己权益的过程。( )
8.在上海证券交易所，股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算。( )
9.根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》 的规定，对从事此项业务资格的申请条件具体规定包括：具有100家以上的营业部，且布局合理。( )
10.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。( )
11.非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。 ( )
12.ETF份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用组合证券。 ( )
13.ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并人当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。( )
14.配股发行不向投资者收取手续费。 ( )
15.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。 ( )
16.按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买人证券可以转托管。 ( )
17.基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间长短设置赎回费率。 ( )
18.具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。 ( )
19.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户是按照账户用途来划分的。 ( )
20.如果结算参与人发生透支申购的情况，则透支申购的部分确认为无效申购。 ( )
21.在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000 股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。( )
22.上海证券交易所和深圳证券交易所在20世纪90年代上半期都曾经开展过国债期货交易，至1995年5月停止。( )
23.证券登记结算公司受理股权登记后应办理存管，并在规定的上市日前将股东数据资料转入交易所电脑数据库。( )
24.根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。( )
25.2006年5月20日，上海证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司共同发布了《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。( )
26.投资者买卖ETF须用A股账户;投资者申购、赎回ETF须用A股账户或基金账户。 ( )
27.未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。( )
28.目前，配股是充分利用证券交易所覆盖全国的营业网点和交易清算系统来组织实施的。( )
29.在深圳证券交易所T日买入基金份额当日可以卖出或赎回。( )
30.中国证券登记结算公司对存管后的证券实行流动性制度。( )
31.证券公司申请介绍业务资格的，应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。( )
答案解析
一、单项选择题
1.D2.B3.B4.C5.A6.D7.D8.B9.D10.C11.D12.D13.D 14.B15.A16.D17.C18.B19.C20.D21.A22.D23.B24.B25.A26.A27.C28.D29.B30.D31.A32.C33.A34.D
二、多项选择题
1.ABCD2.A3.ABCD4.AB5.ACD6.A7.ABCD8.BCD9.CD10.AB
11.ABCD12.ABCD13.AD14.ABCD15.ABCD16.B17.ABCD18.CD19.ABD20.AB
21.ABC22.AC23.ABCD24.ABC25.BD26.ACD27.BC28.ABCD29.AD30.ABCD
31.ABCD32.BC33.BD34.AB35.AB36.ABCD37.ABCD
三、判断题
1.×2.×3.×4.√5.√6.√7.×8.√9.×10.√11.√12.√13.×14.√15.√
16.×17.×18.×19.√20.√21.×22.√23.√24.√25.√26.×27.×28.√29.×30.×31.√
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