2011证券从业资格考试《证券交易》考点试题(6)
第六章 资产管理业务本章同步自测
一、单项选择题
1.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。
A.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录
B.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
2.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。
A.3万元以上10万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.10万元以上15万元以下
3.根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是( )。
A.半年
B.每1年
C.每3个月
D.每9个月
4.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。
A.15
B.10
C.20
D.5
5.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A.6
B.2
C.1
D.12
6.证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后( )个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A.10
B.15
C.25
D.20
7.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A.一个月 B.2个月 C.3个月 D.半年
8.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。
A. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B. 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C. 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
D. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
9.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将开户资产专项投资于特定目标产品的，依据《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。
A.1万元以上10万元以下 B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下 D.10万元以上60万元以下
10.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )。
A.300万元 B.200万元 C.100万元 D.50万元
11.集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A. 证券公司
B. 推广机构
C. 结算托管部门
D. 托管银行
12.( )中国证监会颁布第17号令《证券公司证券资产管理业务试行办法》。
A.2003年12月18日 B.2005年10月15日
C.2000年4月25日 D.2002年12月18日
13.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )元。
A.1000万 B.500万
C.5000万 D.100万
14.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。
A.5% B.10%
C.15% D.50%
15.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管走向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于( )，任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。
A.10年 B.1年
C.5年 D.20年
16.上海证券交易所对于集合资产管理计划的有关规定，下面说法错误的是( )。
A.集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。
B.单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。
C.各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务。
D.单个会员管理的多个集合资产管理计划可由同一托管机构托管，但不可以共用一个专用交易单元。
17.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.1个月 B.3个月
C.6个月 D.1年
18.在集合资产管理计划中，客户无须承担的义务有( )。
A.按合同约定承担不可抗力风险
B.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用
C.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
19.证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，( )。
A.责令改正，并处以警告、罚款
B.责令改正，以后不得再申请资产管理业务
C.责令停业整顿，并处以警告、罚款
D.责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请
20.国务院《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)规定，( )是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A.商业贷款业务 B.资产管理业务
C.融资融券业务 D.债券回购业务
二、多项选择题
1.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的( )以备支付客户的分红或退出款项。
A.权证
B.股票
C.到期日在1年以内的政府债券
D.现金
2.以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有( )。
A.在证券交易所上市的企业债券
B.国家重点建设债券
C.股票型证券投资基金
D.国债
3.证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
A.集合资产管理计划资产与其他客户的资产
B.集合资产管理计划资产与其自有资产
C.不同集合资产管理计划的资产
D.集合资产管理计划内各项资产
4.以下《证券公司监督管理条例》的有关规定，表述正确的有( )
A.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，出机构监督检查
B.证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同;被中国证监会依法取消资产管理业务资格的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其证券业从业资格
D.其他推广机构违反《试行办法》和《实施细则》规定推广集合资产管理计划的，责令改正，并处以警告、罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其证券业从业资格
5.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，说法正确的有( )
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
C.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第220条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以20万元以上50万元以下的罚款
D.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第220条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款
6.以下有关《证券公司监督管理条例》的规定，说法正确的有( )。
A.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
B.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款
7.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括( )。
A.收益分配和责任分担方式
B.本集合计划开始运作的条件和日期
C.管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺
D.参与金额(比例)
8.根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括( )。
A.消费需求
B.收入能力
C.投资偏好
D.风险承受能力
9.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为( )。
A.为单一客户办理综合资产管理业务
B.为单一客户办理集合资产管理业务
C.为单一客户办理定向资产管理业务
D.为单一客户办理融券融资管理业务
10.证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。
A.执行公平的交易分配制度，公平对待客户
B.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
C.建立投资指令审核制度
D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
11.证券公司从事客户资产管理业务，有下列( )情形之一的，应改正;拒不改正的，将受处罚。
A.委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B.未按规定办理客户资产的托管
C.未按规定管理集合资产管理计划资产或履行托管职责
D.未完成集合资产管理计划设立立即动用客户参与资金
12.( )应当按照有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。
A.托管银行 B.证券登记结算机构 C.证券公司 D.证券交易所
13.证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括( )。
A.投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的20%
B.投资于一家公司发行的证券，不得超过一个集合资产管理计划资产净值的10%
C.证券公司可以委托其他证券公司或商业银行代为推广集合资产管理计划
D.集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购
14.客户资产管理业务的风险主要有( )。
A.法律风险 B.管理风险 C.市场风险 D.经营风险
15.证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括( )。
A.申请书 B.内部控制和风险管理制度文本
C.净资本计算表 D.证券公司章程
16.证券公司客户资产管理业务的种类主要有( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为一般客户办理国外市场的投资资产管理业务
D.为客户办理特定母的的专项资产管理业务
17.在集合资产管理计划中，客户主要享有( )权利。
A.按规定分享投资收益 B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
C.承担委托投资损失 D.知情的权利
18.证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。
A.建立投资指令审核制度
B.执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
19.证券公司从事客户资产管理业务，不得有( )行为。
A.挪用客户资产
B.向客户做出保证其资本金不受损失或者取得最低收益承诺
C.以欺诈手段或者其他不正当方式误导诱导客户
D.将客户资产管理业务与其他业务操作
20.资产管理业务主要有( )。
A.为客户特定目的办理专项资产管理业务
B.为单个客户办理集合资产管理业务
C.为单一客户办理定向资产管理业务
D.为多个客户办理集合资产管理业务
21.专项资产管理业务的特点包括( )。
A.要设定特定的投资目标
B.通过专门账户经营运作
C.证券公司与客户是一对多
D.采取集合资产管理的方式办理该项业务
22.根据中国证监会相关法规的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则( )。
A.公平公正。遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。
B.资格管理。应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
C.集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
D.风险控制。应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
22.依照定向资产管理业务运作的基本规范，证券公司不得接受( )成为定向资产管理业务客户。
A.本公司董事、监事人员
B.某国有企业的董事长
C.本公司从业人员的朋友
D.本公司从业人员
23.证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是( )。
A.建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。
B.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。
C.投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。
D.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。
24.证券公司申请设立集合资产管理计划，申报材料的主要内容应该包括( )。
A.资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告
B.证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书
C.证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议
D.法律意见书
25.证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为包括( )。
A.未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。
B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。
C.通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。
D.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益。
26.证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列情形之一的，应当主动改正;未能改正的，责令改正;拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。( )
A.未按照《试行办法》和《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
B.不通过固定交易单元进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购。
C.超出投资范围和比例进行投资。
D.未按照规定履行通知、报告义务。
三、判断题
1.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )
2.取得资产管理业务资格的证券公司，可以办理集合资产管理业务。( )
3.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日60个工作日内启动推广工作，并在6个月内完成设立工作并开始投资运作。( )
4.资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定(违反资产管理合同约定的除外)，应当予以制止，并及时报告客户和证券公司住所地中国证监会派出机构;投资指令未生效的，可以只执行一部分。( )
5.证券公司可以通过广播，电视等媒体来推广其集合资产管理计划。 ( )
6.证券公司与客户必须是一对一的是单一客户办理定向资产管理业务的特点之一。( )
7.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的现金、到期日在3年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具，以备支付客户的分红或退出款项。( )
8.根据有关规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集金额的10%。 ( )
9.证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。( )
10.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在6个月内进行调整并予调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。( )
11.依照定向资产管理业务运作的基本规范，证券公司客户委托资产只可以是客户合法持有的现金或者存款形式的金融资产。( )
12.证券公司的自有资金可以参与所设立的集合资产管理计划，但是应当根据公司章程的规定，获得公司董事会、股东会或其他内部授权程序的批准，并在计算公司净资本时，根据投入资金所承担的责任如实扣减公司净资本额。( )
13.证券公司应当在每年度结束之日起60个工作日以内，按照相关法规的规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计，将审计意见提供给客户和托管机构，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。( )
14.证券公司在开展资产管理业务中同一高级管理人员可以同时分管证券资产管理和证券自营业务。( )
15.集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。( )
答案解析
一、单项选择题
1.C2.A3.C4.C5.A6.A7.C8.D9.B10.C11.D12.A13.D14.B15.D16.D17.B18.A19.A20.C
二、多项选择题
1.CD2.ABD3.ABC4.ABCD5.BD6.ACD7.ACD8.BCD9.C10.ABCD11.ABD12.AC13.BCD14.ABCD15.ABC16.ABD17.ABD
18.ABCD19.ABCD20.ACD21.AB22.ABCD22.AD23.ABD24.ABCD25.ABCD26.ABCD
三、判断题
1.√2.×3.×4.×5.×6.√7.×8.×9.×10.×11.×12.√13.√14.×15.√
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