证券业务营销（考试试题一）1
单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与（ ）相契合、共生共荣。
A．制度环境
B．社会环境
C．市场环境
D．人文环境
2．下列不属于行政法规的是（ ）
A．《期货交易管理条例》
B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C．《证券市场禁入规定》
D．《证券公司监督管理条例》
3．根据《深圳证券交易所交易规则》，深圳证券交易所通过竞价交易进行债券交易的单笔申报最大数量为（ ）。
A．1万张
B．5万张
C．10万张
D．15万张
4．采用（ ）的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。
A．无差异市场营销策略
B．集中性市场营销策略
C．差异性市场营销策略
D．分散性市场营销策略
5．证券投资的净效用是指（ ）。
A．收益带来的正效用加上风险带来的负效用；
B．收益带来的正效用减去风险带来的负效用；
C．收益带来的正效用减去收益带来的负效用；
D．收益带来的正效用加上收益带来的负效用；
6．在我国，（ ）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
A．证券投资基金账户
B．开放式基金账户
C．证券账户
D．A股账户
7．（ ）是基本分析的重点。
A．宏观经济分析
B．行业分析
C．区域分析
D．公司分析
8．（ ）是在服务结束之后的判断。
A．过程质量
B．输出质量
C．物理质量
D．相互接触质量
9．客户向证券经纪商发出买卖某种委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券称为（ ）。
A．现价委托
B．市价委托
C．限价委托
D．保本委托
10．（ ）是指确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
A．开立证券账户
B．证券账户补办
C．证券账户查询
D．证券登记
11．证券经纪人与证券公司之间是一种（ ）关系。
A．委托
B．聘用
C．雇用
D．委托代理
12．中国证券业协会主要职能中不包括（ ）
A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B．健全证券公司内部控制制度
C．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
D．监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或中国证券业务协会章程的，按照规定给予纪律处分
13．以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格指的是（ ）。
A．对手方最优价格申报
B．本方最优价格申报
C．及时成交剩余价格申报
D．全额成交或撤消申报
14．（ ）的客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。
A．保守型
B．稳健型
C．积极型
D．风险厌恶型
15．证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取（ ）的中间人。
A．佣金
B．手续费
C．差价
D．中间费
16．内幕信息必须具备的基本条件之一是（ ）
A．利好消息
B．利空消息
C．信息本身具有价格敏感性
D．来源于公司内部
17．证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ ）。
A．电脑报价
B．电话报价
C．口头报价
D．书面报价
18．用心理因素作为细分市场的依据，在实际操作过程中会遇到一些问题，但不包括（ ）。
A．细分变量模糊
B．子市场价值难以衡量
C．子市场特征不够稳定
D．细分变量复杂
19．无论从长期还是从短期看，（ ）是影响公司生存、发展的最基本因素。
A．人力资源制度
B．经营理念
C．宏观经济环境
D．产业政策
20．中小企业上市公司在公司股票实行退市风险警示期间，公司应当在每月前（ ）内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
A．2个交易日
B．3个交易日
C．5个交易日
D．10个交易日
21．（ ）无视消费者的需求，未看到市场需求的变化，认为只要是产品好就会客户盈门。
A．生产观念
B．产品观念
C．销售观念
D．市场营销观念
22．单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，将处以（ ）
A．不对单位判处罚金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役
B．对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役
C．不对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以上有期徒刑
D．对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以上有期徒刑
23．（ ）是影响股票市场供给最直接、最根本的因素。
A．宏观经济环境
B．市场因素
C．上市公司质量
D．制度因素
24．主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付的时间是（ ）。
A．T+0日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日
25．关于侵犯商业秘密行为的说法错误的是（ ）
A．以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密
B．披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取权利人的商业秘密
C．违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。
D．以上说法都不对
26．《中华人民共和国反洗钱法》于()第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，并自()起实施。
A．2005年10月31日, 2006年1月1日
B．2006年11月31日, 2007年1月1日
C．2006年10月31日, 2007年1月1日
D．2007年10月31日, 2008年1月1日
27．客户是否对《风险揭示书》签字确认，将是（ ）的一项重要内容
A．非现场检查
B．现场检查
C．非现场抽查
D．现场抽查
28．市场营销是一门新兴的管理学科，起源于（ ）。
A．英国
B．日本
C．美国
D．中国
29．企业营销战略的（ ）特征体现在企业思考营销战略问题时，并不是考虑短期内应该做什么，而是考虑企业在未来相当长的时期内的总体发展问题。
A．适应性
B．全局性
C．长远性
D．现实性
30．证券公司与证券经纪人之间是一种（ ）关系
A．委托
B．代理
C．雇用
D．聘用
31．下列说法有误的是（ ）。
A．1998年，证券投资基金（封闭式）的出现开创了我国机构投资时代的新篇章
B．1998年11月，经国务院批准，中国证监会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》
C．1998年3月，首批两家基金管理公司批准成立，与此同时，老基金的“整编归队”为证券投资基金带来了新生力量
D．1999年下半年，允许三类企业作为战略投资者入市、允许保险资金入市、银行资金可以通过质押贷款进入股市
32．上海证券交易所网络投票基于（ ）；深圳证券交易所网络投票基于（ ）。
A．互联网；交易系统
B．交易系统，互联网
C．交易系统；交易系统和互联网
D．交易系统和互联网；交易系统
33．投资者在办理交易型开放式指数基金的申购、赎回业务之前，需与具有代办基金份额申购与赎回业务资格的证券公司（上海证券交易所称一级交易商，深圳证券交易所称代办证券公司）签订相应的（ ）。
A．《风险揭示书》
B．《开户申请书》
C．《委托代理书》
D．《存管协议书》
34．（ ）负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括负责上市公司类别变更等日常管理工作。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．中国证监会派出机构
D．国资委
35．《根据上海证券交易所交易规则》规定：基金交易、权证交易申报价格最小变动单位为（ ）。
A．0．01元人民币
B．0．1元人民币
C．0．001元人民币
D．1元人民币
36．行政法规的法律效力（ ）国家法律
A．高于
B．低于
C．等于
D．都不是
37．企业应从客户的需求出发去设计产品和服务，这体现了“4C”理论中的（ ）基本要素。
A．Customer
B．Convenience
C．Cost
D．Communication
38．根据我国《证券法》，以下说法错误的是（ ）
A．在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法
B．政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法
C．其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定
D．证券衍生品种发行、交易的管理办法，由中国证监会依照本法的原则规定
39．权证行权采用证券给付方式结算的，（ ）的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得证券。
A．价外权证
B．价内权证
C．认购权证
D．认沽权证
40．代办股份转让，投资者委托指令以（ ）方式配对成交。
A．集合竞价
B．连续竞价
C．意向申报
D．成交申报
41．（ ）是指区位内经济与区位外经济的联系和互补性、龙头作用及其发展活力与潜力的比较优势。
A．区域特色
B．区域经济
C．经济特色
D．区域优势
42．《根据深圳证券交易所交易规则》规定：基金交易申报价格最小变动单位为（ ）。
A．0．01元人民币
B．0．1元人民币
C．0．001元人民币
D．1元人民币
43．（ ）指的是证券公司的服务的生产和消费是同时进行的，不可分割。
A．无形性
B．不可分性
C．专业综合性
D．差异性
44．《根据深圳证券交易所交易规则》规定：B股交易申报价格最小变动单位为（ ）。
A．0．01港元
B．0．1港元
C．0．01港元
D．1港元
45．（ ）是指公司的产品以高于其他公司同类产品的质量赢得市场，从而取得竞争优势。
A．成本优势
B．技术优势
C．质量优势
D．服务优势
46．财政部、中国人民银行和中国证监会发布关于试行国债净价交易有关事宜的通知，国债交易开始采用净价交易的时间是（ ）。
A．2000年
B．2001年
C．2002年
D．2003年
47．（ ），中国证监会发布了《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
A．2002年5月
B．2006年5月
C．2007年5月
D．2008年6月
48．委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必要的证件采用书面表达方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式是（ ）。
A．柜台委托
B．电话委托
C．传真委托
D．自助终端委托
49．（ ）的技术分析方法，是根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某各方面内在实质的值。
A．指标类
B．切线类
C．K线类
D．波浪类
50．关于K线的描述，下列说法错误的是（ ）。
A．K线是一条柱状的线条，由影线和实体组成
B．影线的实体上方的部分叫“上影线”，下方的部分叫“下影线”
C．实体表示一日的最高价和最低价
D．收盘价高于开盘价时为阳线，收盘价低于开盘价时为阴线
51．画出一条直线后，有很多问题需要我们去解答，最关键的问题是正确确定趋势线的（ ）。
A．长度
B．高度
C．高点或低点
D．角度
52．中国证监会自接收到申报材料后对申报材料的（ ）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A．真实性
B．齐备性
C．一致性
D．有效性
53．深圳证券交易所规定，每个交易日，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理的时间为（ ）
A．9:15----11：30
B．13：00----15：00
C．9：20----9：25
D．9：25----9：30
54．机构客户开立上海B股的开户费为：（ ）
A．19美元
B．40美元
C．85美元
D．400美元
55．“差额清算”又称（ ），就是在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。
A．净额清算
B．结余清算
C．款项清算
D．证券清算
56．在我国内地市场，T+3滚动交收适用于（ ）
A．A股
B．B股
C．基金
D．债券
57．（ ）是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉。
A．友好合作
B．专业胜任
C．保守秘密
D．公平竞争
58．进行内幕交易、泄露内幕信息的惩罚措施是（ ）。
A．证监会的纪律处分
B．行业协会的纪律处分
C．行政处罚
D．刑事处罚
59．下述（ ）是职业道德与行为规范的区别。
A．行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础
B．职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充
C．职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化
D．从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中
并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容
60．目前，许多第三世界国家的市场营销管理观念仍然处于（
）阶段。
A．生产观念
B．产品观念
C．销售观念
D．市场营销观念
页:
[1]