证券业务营销（考试试题二）2
二、不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）61．职业道德与行为规范的联系表现在（ ）。
A．行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础
B．职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充
C．职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化
D．从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容
62．对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的类别包括（ ）。（1分）
A．取消考试成绩、不接受考试报名
B．不受理执业证书申请
C．谈话提醒或质询、警告
D．没收违法所得、1万元以上30万元以下的罚款
63．美国证券经纪人需要遵守的执业操守主要有（ ）。
A．坚持诚信、称职、勤奋、尊重的行为原则
B．保持和加强自身的专业能力，履行并鼓励其他人改选职业道德规范，维护自身和行业声誉。
C．理解和遵守所有适用的法律、法规或规章制度
D．保守客户秘密
64．中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（ ）
A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试
B．证券经纪业务营销人员的执业注册和年检
C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理
D．证券经纪人信息的查询服务
65．内幕交易的主体包括（ ）（1分）
A．发行人的董事、监事、高级管理人员
B．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
C．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
D．证券登记结算机构的有关人员
66．证券违法行为法律责任的类型包括( )。
A．民事法律责任
B．行政法律责任
C．刑事法律责任
D．赔偿法律责任
67．银行工作人员利用职务上的便利，挪用本单位资或者客户资金的将视情节被处以（ ）（1分）
A．处3年以下有期徒刑或者拘役
B．处3年以上10年以下有期徒刑
C．挪用本单位或者客户资金数量巨大的，处3年以上10年以下有期徒刑
D．挪用本单位或者客户资金数额较大不退还的，处3年以上10年以下有期徒刑
68．国有金融机构委派到非国有金融机构从事公务的人员犯挪用公款罪的，处以（ ）
A．处5年以下有期徒刑或者拘役
B．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑
C．情节严重的，处5年以上有期徒刑
D．挪用公款数量巨大不退还的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑
69．关于洗钱罪的处罚，下列正确的有（ ）（1分）
A．没收实施犯罪的违法所得及其产生的收益
B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金
C．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金
D．情节严重的，处十年以上有期徒刑，并处洗钱数额百分之十以上百分之五十以下罚金
70．不正当竞争行为的行政责任包括（ ）
A．行为无效
B．责令停止违法行为
C．没收违法所得
D．吊销营业执照
71．证券公司应当作为可疑交易进行报告的交易或者行为有()
A．客户资金帐户原因不明的频繁出现接近大额现金交易标准的现金收付
B．没有交易或者交易量小的客户，要求将大量资金划转到他人帐户，且没有明显的交易目的或者用途
C．长期闲置帐户原因不明突然启用，并在短期内发生大量证券交易
D．与洗钱高风险国家和地区有业务联系
72．履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护，主要有（ ）等保护措施（1分）
A．给与保密
B．惩罚泄密者
C．提供经济赔偿
D．提供司法保护
73．《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括( )
A．完善公司治理结构
B．防范证券公司账外经营
C．对证券公司搞管人员的监管制度
D．对证券公司市场准入条件进行了规定
74．美国营销学学者杰罗姆麦卡锡认为可供企业运用的市场营销要素和手段，可以被企业控制的，能有效运用的因素是（ ）。
A．产品
B．价格
C．分销
D．促销
75．在我国，证券公司的组织形式（ ）。
A．股份有限公司
B．有限责任公司
C．合伙公司
D．合资
76．证券投资者一般可分为（ ）。
A．个人投资者
B．机构投资者
C．直接投资者
D．间接投资者
77．关系营销主要涉及（ ）。
A．顾客
B．合作伙伴
C．社区
D．渠道
78．证券公司营销的作用体现在（ ）。（1分）
A．有助于证券公司开拓市场，培育客户群体
B．有助于提升证券公司形象，增强内部凝聚力
C．有助于企业品牌的打造，确立行业垄断地位
D．有助于促进证券产品及服务的创新
79．按照营销方式的不同，证券公司营销可划分为（ ）。
A．自身直接开展的营销
B．合同他人开展的营销
C．代他人开展的营销
D．委托他人开展的营销
80．在证券经纪业务中，包含的要素是（ ）。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券交易对象
81．1981年，（ ）和（ ）把市场营销组合描述为“7P”结构。
A．杰罗姆
B．菲利普科特勒
C．比特勒
D．波姆斯
82．客户保密资料包括（ ）。
A．客户开户的基本情况
B．客户股东账户中的库存证券种类和数量
C．资金账户中的资金余额
D．客户的资金帐号
83．开立证券资金账户需要提供（ ）。（1分）
A．身份证
B．同名银行卡
C．单位工作证明
D．证券账户
84．客户交易结算资金第三方存管的核心内容包括（ ）。（1分）
A．证券公司负责客户证券交易的委托、清算和交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体，并向存管银行提供客户交易结算资金明细账
B．存管银行负责保管客户交易结算基金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责，并为客户提供的交易结算资金查询服务
C．客户交易结算资金完全委托银行管理，存管银行为证券公司开立存管总帐，存放证券客户资金
D．为证券公司每个客户开立一般存款帐户和交易结算资金存管帐户，并为客户办理银证转帐和资金存取业务
85．《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所可以接受的市价申报方式包括（ ）。
A．对手方最优价格申报
B．最优5档即时成交剩余撤消申报
C．本方最优价格申报
D．最优5档即时成交剩余转限价申报
86．非柜台委托的形式主要有（ ）。
A．电话委托
B．网上委托
C．传真委托
D．函电委托
87．网上委托的风险包括（ ）。（1分）
A．由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况。
B．投资者帐号和密码泄露或客户身份可能被仿冒
C．由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性，网络服务器可能会出现故障或其他不可测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟
D．投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失效
88．审单主要是审查（ ）。
A．证券委托买卖的合法性
B．证券委托买卖的同一性
C．委托单的合法性
D．委托单的一致性
89．市价申报指令应当包括（ ）。
A．申报类型
B．营业部代码
C．证券代码
D．买卖方向
90．下面属于限价指令应当包括的内容的是（ ）。
A．买卖价格和数量
B．营业部代码
C．证券代码
D．买卖方向
91．某X股票的收盘价为12．38元，某Y股票的交易特别处理，属于ST股票，收价为9．66元，则次一交易日，（ ）。（1分）
A．X股票交易价格上限为13．00元，价格下限为11．76元
B．X股票交易的价格上限为13．62元，价格下限为11．14元
C．Y股票交易价格上限为10．14元，价格下限为9．18元
D．Y股票交易价格上限为11．15元，价格下限为９．13元
92．委托指令有效期一般分为（ ）两种
A．当日有效
B．约定日有效
C．营业日有效
D．营业日约定时间段有效
93．根据证券交易所规定，（ ）情况下，首个交易日不实行价格涨跌幅度。
A．首次公开发行的股票
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．证券交易所或中国证监会认定的其他情形
94．下列属于委托人义务的有（ ）
A．阅读并签署《风险揭示书》
B．如实提供有关证件并填写开户书
C．按规定缴存交易结算资金
D．履行交割清算义务
95．证券经纪商的义务有（ ）
A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B．认真与客户签订《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议。
C．坚持了解客户原则
D．坚持为客户保密
96．市场细分的直接细分依据包括（ ）。
A．地理因素
B．人口因素
C．行为因素
D．心理因素
97．证券公司营销管理包括（ ）等。（1分）
A．营销目标确立
B．市场调研
C．营销战略与策略制定
D．营销计划制定以及营销活动的控制与评估
98．渠道的宽度是指企业在某一市场上并列地使用中间商的数量，一般有三种选择，包括（ ）等。
A．独家分销
B．广泛分销
C．选择性分销
D．人员促销
99．简单地讲，产品整体包含（ ）三个层次的内容。
A．核心产品
B．有形产品
C．附加产品
D．期望产品
100．营销计划对营销活动有着非常重要的作用，一个完善的营销计划可以（ ）。
A．促使营销人员明确自己的营销目标，以系统的方法参与计划活动，评估营销的状况
B．激励营销人员提升业绩
C．促使营销人员更加清楚地认识到自己在整体营销方案中所发挥的作用和所承担的责任，培养在工作中团结协作的精神
D．帮助营销人员评估和改进营销工作方法，提升营销效率
101．基本分析是指证券分析师对决定证券价值及价格的基本要素，如（ ）等进行分析，评估证券的投资价值，提出相应的投资建议的一种分析方法。（1分）
A．宏观经济指标
B．行业发展状况
C．产品市场状况
D．公司销售和财务状况
102．公司分析侧重对公司的（ ）等进行分析，借此评估和预测证券的投资价值、价格及其未来变化的趋势。
A．竞争能力和盈利能力
B．经营管理能力
C．发展潜力和财务状况
D．经营业绩和潜在风险
103．证券组合分析的理论基础主要是（ ）。（1分）
A．证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示
B．风险由其期望收益率的方差来衡量
C．证券收益率服从正态分布
D．理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券和在风险既定的条件下选择期望收益率最高的证券这两个共同特征
104．通货紧缩对经济的影响，下列说法正确的是（ ）。
A．通货紧缩被认为是导致经济衰退的“杀手”，与通货膨胀一样不利于币值稳定和经济增长；
B．从消费者的角度来看，通货紧缩使消费者对物价预期值下降，而更多地推迟购买
C．对投资者来说，通货紧缩将使投资收益率低于预期，这会使投资者放弃或推迟投资计划
D．消费和投资的下降减少了总需求，使物价继续下降，从而不入恶心循环
105．影响股票市场需求的政策因素包括（ ）。
A．市场准入制度
B．发行上市制度
C．利率变动状况
D．股权流通制度
106．居民的金融资产主要由（ ）等构成。
A．银行存款
B．证券投资基金
C．股票
D．债券和信托资产
107．我国证券市场机构投资者发展的第三阶段出现的大事有（ ）。（1分）
A．1999年下半年，允许三类企业作为战略投资者入市、允许保险资金入市、银行资金可以通过质押贷款进入股市
B．2001年9月22日，第一支华安创新开放式基金宣告成立，从而使基金的发展跨入新的历史时期，同时也标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者时代
C．2002年10月16日，首家中外合资基金管理公司获准筹建，标志着中国基金业的对外开放正式拉开序幕
D．2002年11月15日，中国证监会和中国人民银行联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，打开了QFII直接投资A股的大门
108．技术创新包括（ ）。（1分）
A．营销方式创新
B．营销渠道创新
C．产品创新
D．人才创新
109．对上市公司进行调研时，需要分析公司的背景和历史沿革，其内容包括分析（ ）。
A．公司性质及公司的规模
B．集团及其关联企业、股本结构和主要投资者
C．公司的中长期发展战略和发展方向的历史沿革
D．公司的主要产品和利润的主要来源以及公司的主要优劣势
110．主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种类型趋势最大的区别是（ ）。（1分）
A．时间的长短
B．方向的不同
C．描述对象的差异
D．波动幅度的大小
111．当股价（ ）时，都会导致买方大量增加买盘，使股价在该价位站稳，从而对股价形成支撑。
A．下跌到投资者（特别是机构投资者）的持仓成本价位附近
B．从较高的价位下跌到一定程度（如50%）
C．下跌到过去的最低价位区域
D．跌破整理平台
112．关于斐波那契数列的特性，下列描述正确的是（ ）。（1分）
A．数列中任一数字都是由其相邻的前两个数字之和构成
B．前一个数字与相邻的后一个数字相比，其比率趋于一个常数，即0．618
C．后一个数字与相邻的前一个数字的比率趋于一个常数，即1．618
D．任一数字与其相邻的前第二个数据相比，其比率趋于2．618
113．下列关于境内自然人开户要求的表述，正确的有（ ）。（1分）
A．境内自然人申请开立证券账户时，必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件
B．委托他人代办的，则需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件
C．通常情况下，有效身份证明文件为居民身份证
D．在自然人证券账户注册申请中，应准确填写个人的姓名、有效身份证明文件号码、联系地址、职业、账户类别等内容，并签名。如果委托代办，还需填写代办人有效身份证明文件号码，并需代办人签名
114．由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为是（ ）。
A．初始登记
B．变更登记
C．退出登记
D．股份登记
115．从国际上看，证券公司进而将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是（ ）。
A．证券开户
B．证券托管
C．证券的回转
D．证券存管
116．关于无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格的表述，正确的是（ ）。（1分）
A．由买卖双方在前收盘价的上下30%自行协商确定
B．由买卖双方在前收盘价的上下50%自行协商确定
C．当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定
D．当日的开盘价、收盘价之间自行协商确定
117．标的证券除权的，权证的行权价格和行权比例调整公式是（ ）。（1分）
A．新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价）
B．新行权价格=原行权价格÷（标的证券除权日参考价×除权前一日标的证券收盘价）
C．新行权比例=原行权价格×（除权前一日标的证券收盘价÷标的证券除权日参考价）
D．新行权比例=原行权价格÷（除权前一日标的证券收盘价×标的证券除权日参考价）
118．关于深圳证券交易所分红派息公告，其内容包括有（ ）。
A．分红派息比例
B．股权登记日
C．除权除息日
D．红利发放日
119．在日常交易中，上市开放式基金与（ ）等上市证券合并办理资金清算与交收。
A．B股
B．封闭式基金
C．A股
D．债券
120．投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用（ ）。
A．柜台委托
B．电话委托
C．互联网委托
D．限价委托
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