企业法律顾问考试经济与民商知识真题精选及解析89
（2006年多项选择第62题）12.根据《证券法》的规定，证券发行过程中，应当聘请保荐人的情形有（ ）。
A.发行人采用承销方式申请公开发行股票的
B.发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的
C.发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的
D.发行人申请非公开发行新股的
正确答案:AB
真题解析:本题考查证券发行的保荐人制度。《证券法》第11条规定，“发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。”第49条规定，“申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。”
（2006年多项选择第63题）
13.汇票到期日前，持票人可以行使追索权的情形有（ ）。
A.汇票被拒绝承兑
B.背书人死亡、逃匿
C.承兑人或者付款人死亡、逃匿
D.承兑人或者付款人被依法宣告破产
正确答案:ACD
真题解析:本题考查追索权的期前行使规则。《票据法》第61条规定，汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。汇票到期日前，有下列情形之一的，持票人也可以行使追索权：（一）汇票被拒绝承兑的；（二）承兑人或者付款人死亡、逃匿的；（三）承兑人或者付款人被依法宣告破产的或者因违法被责令终止业务活动的。
（2006年多项选择第64题）
14.票据的物的抗辩包括（ ）。
A.票据无效的抗辩
B.票据权利已经消灭的抗辩
C.否定票据行为有效成立的抗辩
D.债权人欠缺受领资格的抗辩
正确答案:ABC
真题解析:本题考查票据的抗辩。票据物的抗辩是指，票据债务人给予票据本身内容提出的抗辩。抗辩原因为票据本身的内容，所以，不管票据流转于何人手中，抗辩权均得以成立。ABC属于这种抗辩。D属于人的抗辩，只有在相对的当事人之间发生效力。
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