一、 根据重大法律、法规、政策出题。
" V7 O7 R. |0 @- M 现代经济是法治经济,证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容,也是证券从业资格考试的重点内容,更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场,首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。3 a1 v! n8 d2 Q6 b' @
应试学习当中,学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策,如《证券法》、《证券投资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中,重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。
" R; l/ I! t8 k3 d 根据法律法规和政策出题,判断、单选、多选等各种题型都可以出题,这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题,也可以就法律法规政策的内容出题。: d& G5 k! g1 |* A2 [; Y* M
例如:0 D, C& y; l* a: `8 r
1. 我国《证券投资基金法》规定,封闭式基金的存续期应在()年以上。
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* T4 m v/ Z) m9 \+ M# k4 F2 N 2. 根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起() 个月内做出核准或者不予核准的决定。
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3. 开放式基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定,并具备下列( )条件的,方可成立。
7 E, Z$ T0 M/ r A.基金募集份额总额不少于2亿份/ c" a8 c( C% e+ L9 X: P# s7 R
B.基金募集金额不少于2亿元人民币
( P+ L5 B, N( N- n5 |, {: N C.基金份额持有人的人数不少于200人
9 I' h1 i- l$ o# r: i D.基金份额持有人的人数不少于300人' ]) |+ G/ ~$ j* }
4.根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定。( )( F- p% x/ D/ Z3 j- h' e& z" N
A.正确1 G& J" w1 {" j& I' Z; f6 I- R; r
B.错误. i. k; A& q% r/ ]5 S
5.《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的()。/ g7 l, W" E3 q, s3 b, N
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