证券交易辅导：融资融券业务试点管理办法(七)

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第六章 监督管理
& Z; n, \0 j4 l2 C1 E    第三十六条 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
% y8 X* w) a# v& C6 D, P6 G& U    第三十七条 证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。
8 r' Z3 Y9 [2 R4 f    单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。
. h* D/ U+ R/ }" [2 r    第三十八条 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。
    第三十九条证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。对违反规定的证券和资金划转指令，予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。
1 M1 ^* a3 T+ `8 W1 u    第四十条 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。
" i0 b. I. {! Q( m. m) ^    第四十一条 证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。
    证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。
; w6 G1 R3 z4 X! P) {    第四十二条 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
8 D# c( f- h0 z  ]4 g    证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。
9 l( _; A5 b, G; W    第四十三条 证券公司应当在每一月份结束后10 日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：
0 _$ z8 A5 ^: y; D# e* N    （一）融资融券业务客户的开户数量；
    （二）对全体客户和前10名客户的融资、融券余额；
& Q9 F* H2 ~9 G  ]- W) x    （三）客户交存的担保物种类和数量；
    （四）强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额；
    （五）有关风险控制指标值；
& W' A3 b. ?7 q% _0 \9 d* |$ Q    （六）融资融券业务盈亏状况。
    第四十四条 证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
    第四十五条 证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动
% ]2 D! |; s8 h/ n! ^( V    中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
/ n. P- \! w; M- n1 G' I$ x    第四十六条证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取警示、公开警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。
3 s: n9 w& Z1 X1 X    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照证券法第二百零五条的规定处罚。
    第七章 附 则
    第四十七条 证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会依照本办法的规定，制定融资融券的业务规则和自律规则，报证监会批准后实施。
* B1 i( X- n& Z$ |    第四十八条 本办法自2006年8月1日起施行。