2012年证券从业《证券交易》预习：第二章(2)

会计考友

第一节证券交易程序
　　一、开户
! r. q5 A' w4 v0 h& c" g　　开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。
　　二、委托
$ U6 ^- v9 X9 ^- r1 D$ q5 I　　投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。
　　委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。
　　证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。这一过程称为委托的执行，也称为申报或报盘。
6 S2 Y  C/ O! w　　证券交易所在证券交易中接受报价的方式。
) e8 B7 E# z9 h* g" h: r/ J5 e) `" w　　【例】在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。
　　答案：错误。
: n5 j' W, U0 q+ |' E　　【例】投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“申报”。
; a  W  {9 `0 E2 E) W- U) v) S　　答案：错误。应为“委托”。
　　【例】目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()报价方式。
　　A、口头
　　B、书面
　　C、电脑
% X: S4 U4 d+ _. s1 I2 ~( k4 p　　D、电话
　　答案：C
) S* |) B4 O0 i( {: q( [2 N; s　　三、成交
. g- q* g6 z8 a1 D* K& K6 ~- v　　成交价格确定的两种情况。
　　在订单匹配原则方面，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。
0 r8 y1 a. V. @3 z' [7 l4 h! y　　四、结算
　　清算和交收是证券结算的两个方面。
& D3 X1 b4 o# {  i* \7 j　　对于不记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。