2012年证券从业《证券交易》预习：第一章(6)

会计考友

(三)交易单元
2 a9 v# V' b, `" l3 B　　交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。
  a2 Q: I, l9 n& o　　交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易，交易单元是交易权限的技术载体。会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元实现的。
/ E  j# N- c! n6 v　　会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。
　　深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定交易或其他业务权限。
　　深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能。
8 H" Q% @$ n8 f0 X2 w, i　　会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。
6 C* o9 u" H" f& H　　经深圳证券交易同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。
3 w4 M5 p, ?0 c& q1 s　　会员通过交易单元从事交易业务，应当向深圳交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。