一、单选题/ K4 g+ ~( l7 I% y/ e7 \
上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券,不能存在发行当年营业利润比上年下降( )的情形。
( |* Z2 O9 e/ H9 O' m3 qA.20%以上
5 ], V$ T( p, cB.30%以上 0 L4 X6 |+ M) E( `0 D
C.50%以上
8 l; v! o( B4 j+ d1 x% ]D.70%以上
3 g' U7 K# s8 f+ Q `+ z2 ?【正确答案】: C
7 S4 ]+ y# [% I% l7 k7 z( P* [5 ]# h4 O' J二、多选题! \9 Y* c( q! [: s' z' n M1 h. O, V
公开发行企业债券,在筹集资金投向方面要遵循的发行条件( )。
) c8 S9 ~0 O& B0 j2 x0 S7 pA.用于固定资产投资项目的,应符合固定资产投资项目资本金制度的要求,原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60% 0 S3 Q! ^) I6 M8 w5 c2 r/ B
B.用于收购产权(股权)的,比照该比例执行
1 Z0 k) m& l# d4 Y3 S* `C.用于调整债务结构的,比照该比例执行 采集者退散# ?* s' l' s. B: X) C
D.用于补充营运资金的,不超过发债总额的20%
: P q% ~* E2 L* j. E7 T2 W5 U【正确答案】: A, B, D
! y- |9 B- g' D- O* j三、判断题3 F' w* m8 B! f# |+ Q# v$ A- M
按时提交承诺函且无重大事项发生的,中国证监会安排发行;未能按时提交承诺函或有重大事项发生的,中国证监会暂缓安排发行。 ( )
/ j8 j' @& _3 r【正确答案】: 对 |