2010年证券从业资格考试发行与承销第六章判断题（2）

会计考友

21.推介资料不属于发行募集文件的组成部分。 ( )
# Q* _  Q7 b. ~! [+ A3 _22.超额配售选择权这种发行方式只可用于首次公开发行。 ( )
7 c$ B) V, Z( f$ H+ z　　23.回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。( )
* O2 M  H% L$ J( t* Q　　24.累计投标询价完成后，发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，发行人及其保荐人应对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。( )
　　25.首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书摘要(或招股意向书)同Et同报刊登，并在拟上市证券交易所的指定网站次日发布。 ( )
& ]/ y% O5 c  t4 ]　　26.收取承销费用的标准是：包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1.5%～3%;代销佣金为实际售出股票总金额的1%～1.5%。( )
　　27.询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 ( )
7 B6 |' C3 N2 ~0 \" U# i　　28.证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。( )
　　29.保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。( )
, e: s5 j+ x. D2 x　　30.保荐人和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因，由发行人发布公告。 ( )
　　31.发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。( )
　　32.保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并及时向交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。( )
　　33.申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。( )
　　34.中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。( )
　　35.发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起24个月内，不得转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。 ( )
; L! j9 Z+ X% H6 \; G' T, b　　36.保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的机构。( )
　　37.承销费用一般根据股票发行规模和承销时间确定。 ( )
/ K* g9 c1 ^/ Q5 ]% ^8 h　　38.证券发行后，保荐人有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正;情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。( )
5 y( n+ Y2 x' M2 @2 u: ]　　39.中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自2004年2月1日起，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度，但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。( )
　　40.股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定，在股票发行结束后的若干天内，在扣除相关费用后，将收缴的股款全额划人发行人指定的银行账户。()
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　　31.A 32.A 33.B 34.B 35.B 36.B 37.B 38.A 39.B 40.A