13、 2003年12月15日，证监会发布了《证券公司管理办法》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求。
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N7 b+ M6 k8 C8 W* ?' i 标准答案： 错误; p% u0 D, z7 Y4 a4 h+ Q
解 析：不是《证券公司管理办法》，而是《证券公司内部控制指引》。前者对投资银行业务的总体要求做出了规定。
/ z- H$ p" T+ X2 h" e, b% w 14、 申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和人民银行。* Y! H/ f% C" X9 h. }9 l
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标准答案： 错误
5 ^. P1 M- N0 h% ~: Z" p 解 析：记账式国债承销资格的申请材料只需提交财政部。注意细节处不要混淆。; W7 i, T0 I* R. l2 ?6 g
15、 短期融资券的注册机构是中国人民银行。
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标准答案： 错误 i2 q% `7 {0 Q& e1 b: A
解 析：2008年4月12日开始，短期融资券的注册机构由中国人民银行变更为中国银行间市场交易商协会。; c& ^! D2 m* F8 n, { |$ T
16、 中国证监会的现场检查包括机构、制度、人员的检查和业务的检查。
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标准答案： 正确 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
