一、单选题
% w" u% @, G5 p2 T0 V（ ）是证券公司自营业务面临的主要风险。
2 c7 E: u$ ~& o1 C( iA．法律风险
! e, y2 s" h7 t/ u. T- h4 VB．经营风险
. \/ o% p, z0 }5 n8 X8 T6 jC．政策风险 " [6 S) n! h: H+ N4 n" _& ~- I
D．市场风险 3 A( W! e1 t9 ?
【正确答案】： D # Y& g, E- E$ v8 s5 F v
二、多选题
6 o" b1 W, x) T+ Z0 s（ ）的红股，由中国结算公司深圳分公司直接记人各相应股东的证券账户。
4 J+ p1 i* b0 {A．发起人股 ; Y$ Y+ z6 `5 f$ Q2 y5 d
B．法人股
7 Y1 _: e! X* O4 V J) v6 s0 `C．职工股
7 N$ w* z; G C7 VD．高级管理人员持股
2 \, ]" L9 _: k z' v【正确答案】： B, C, D . z4 n$ H. |+ |; }
三、判断题9 K: H0 |/ I3 \3 m
集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎的原则管理和运作本集合资产时，可向委托人承诺最低收益。（ ）
# S1 ^) `5 ?" }6 }% D【正确答案】： 错 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
