2010年证券从业资格考试证券交易精选习题(40)

会计考友

　　1、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。(答案:A)
　　A、信用状况
$ v& j: Z+ j5 ~　　B、交易记录
  Y5 J6 h/ Q/ n- c3 \* A　　C、资金实力
　　D、交易规模
8 l  |1 M* g% q; ~9 B) R　　2、进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。(答案:D)
　　A、30%
* G  F! P8 p# B& f0 o　　B、50%
  t- ]8 I; Z7 ]5 [2 z　　C、100%
　　D、200%
$ H% ~' A: g& e! [　　3、证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每( )元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。(答案:B)
　　A、100万
　　B、500万
! p+ d7 p7 u* [" }$ Y& G　　C、800万
　　D、1000万
　　4、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。(答案:A)
　　A、供求关系
2 s( N+ m* Q8 z+ L　　B、交易价格
1 N- x. X& B! r. U. o+ }　　C、市场秩序
　　D、交易量
　　5、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成( )的证券。(答案:D)
" }8 G% W# v, c5 T/ v2 l+ g　　A、基金
: q; U4 y) v& H7 `3 Z# e" l9 ]　　B、优先股
/ r+ E1 i, @8 |7 k& Y1 ^　　C、任意证券
% ^, D. k4 x' ?1 D　　D、普通股
5 ~2 G( S9 Z! U. O' v1 A　　6、清算与交割、交收的关系是( )。(答案:A)
3 y; `( _9 A% T( q1 p6 I7 n　　A、清算在交割、交收之前
0 q5 L6 C/ r' e& X, n5 y2 p& q　　B、清算在交割、交收之后
　　C、清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前
　　D、清算与交割、交收同步
, J$ S5 L; O/ \4 d# C5 u/ t　　7、在委托时，( )的身份确认可不由密码控制。(答案:B)
　　A、电话自动委托
% N9 o8 Q, m4 ^9 w  k) T4 V　　B、电话转委托
! j2 B) Z" l0 k' P7 ?7 [/ X4 z　　C、自助委托
　　D、网上委托
' b+ \8 H, D! _* E3 v　　8、融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。(答案:C)
& L' L5 b5 \* F2 c  d　　A、收盘价
　　B、前一日平均收盘价
　　C、最新成交价
/ X1 d& h) ^0 V6 W& @2 Q0 q　　D、净值
" ^2 N4 d* T, f7 ~* F+ |8 O　　9、关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是( )。(答案:C)
　　A、结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”
1 f3 A! i/ N  H# r  M( e6 Z　　B、结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”
　　C、结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”
　　D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行“逐项交收”
0 n$ g& y4 Y  ]! D) J　　10、证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取( )方式。(答案:B)
　　A、证券经营机构自办出纳
* z  I' E: N4 _/ O3 ]$ W: h- B　　B、投资者自行办理
3 ?: |; ]# x8 N4 g% o- k$ U　　C、银行代理出纳
　　D、银行代理证券公司客户资金账