11.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于（ ）年，任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。5 f# Z) J4 e1 k# i
A.5+ b* l; q2 n$ o" I- w7 D* ~
B.10
0 A P; q% J3 c% S' m, A7 s C.15
- o# m- z t. y; U3 o D.20) f5 L( C" C* G/ B
12.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（ ）。
2 N1 b6 x5 H" T2 u' `8 {8 e A.65%! r2 H, t* x, ?1 C! U9 u4 G
B.80%
$ R3 L9 d" J. v. t* P C.90%
- a' d6 q$ K& @4 ^ D.95%" s! O5 R% X8 G9 u8 Y+ \
13.证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控时，客户维持担保比例不得低于（ ）。; Q3 }9 f( d" `: B& W9 ~
A.130%
+ U( R2 G) g$ E B.150%
/ u% R" N& h5 B+ ` C.200%, X) U. t5 ]9 W; k ]7 D9 l
D.300%
% A V4 O4 n! B9 f6 H! c/ b 14.证券公司应当于每个交易日（ ）前向交易所报送当日各标的证券融资买人额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
: [7 t# g' d! E A.15：30
) W! M t, F. H9 U O9 r0 [2 j4 k B.17：00
' T* I$ _% q8 ~. ` C.20：00) X$ w7 g- c5 c6 ?$ U8 a9 m
D.22：00
/ w0 F2 C- K" P 15.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（ ）分钟。4 g2 ^6 V. b6 U8 n
A.20
& e* f! W% W" X3 C* @ B.300 z$ N0 x8 G0 x/ I" v1 g
C.50
o3 M$ b+ q! q# S6 U# e D.60 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
