证券交易模拟试练习题之九

会计考友

21.最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。最低备付可用于完成交收或划出。 （ ）
    22.共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由结算机构充当。 （ ）
9 q+ w3 ~" K$ h# s4 O9 v$ u% \. S    23.非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。 （ ）
& x9 K0 g) x) N; N8 B' W0 E    24.债券回购双方可以选择的交收方式包括见券付款、券款对付和见款付券3种。 （ ）
1 r8 X/ K' K" s& c2 F, o5 [. J6 ?. V* p    25.上海证券交易所规定每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%；累计达到20%的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。 （ ）
% `  A+ B* a5 V6 E4 a1 x& `    26.开展债券回购交易业务的主要场所为全国银行间同业拆借中心。 （ ）
    27.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停证券公司的融资买人，并向市场公布。 （ ）
" q% G; a. S+ _+ H0 V8 _, {  M7 o4 b    28.上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。 （ ）
" k1 y8 E1 u8 N6 a    29.非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。 （ ）
8 Q8 T3 @' {/ c% @    30.境外客户若要买卖B股，必须通过境外的证券代理商进行。境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员，再由驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统。 （ ）
; |' y6 T% \0 {3 J& a6 b    31.《证券法》规定，证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。 （ ）
    32.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。 （ ）
" k5 |1 J4 V) {9 r! X8 C    33由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员承担连带责任。 （ ）
    34.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 （ ）
    35.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%. （ ）
7 X' i  j6 H+ C# U" R    36.投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，可通过跨系统转托管办理。 （ ）
    37.证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。 （ ）
( }# [3 @; W; B* h7 O1 `    38.1个集合资产管理计划应当使用1个专用交易单元。 （ ）
; B% h* S+ F; v/ c) U    39.根据现行制度规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。 （ ）
0 U6 T* ~* b+ i+ a9 l9 y5 ]" s( u    40.债券回购交易申报中，融资方按“卖出”（S）予以申报，融券方按“买人”（B）予以申报。 （ ）