期货法律 学习辅导之：监督管理(1)

会计考友

　　17、期货公司的年度报告、月度报告：
　　第一，期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料。
+ M- r3 h* D4 l　　第二，董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见;
& W$ @/ ~) g1 K+ |　　第三，法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
1 E9 @4 X5 G' T% C　　本办法第七十七条
/ q: {/ A  ]+ Z2 ~　　18、中国证监会及其派出机构可要求下列对象报送相关的资料：
　　第一，期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员;
　　第二，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人;
　　第三为期货公司提供服务的中介服务机构。
! n7 b! N" E% `  j8 D  P4 ?7 p　　本办法第七十八条
" K3 b8 O8 c0 w7 u' l; E( B" L　　19、期货公司的备案、报告制度：
5 c5 N3 [9 u5 L9 c, c' Q) q　　(一)期货公司股东、实际控制人或其他关联人从事期货交易的报告：
　　期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
　　本办法第七十九条
　　(二)期货公司应当在5个工作日内向中国证监会派出机构书面报告：
　　第一，变更名称、公司章程;
0 O4 q4 [7 V4 F7 w7 `+ |　　第二，发生本办法第十四条即本简要第6点第(一)项规定以外的股权变更;
( q; T, k2 L' j$ e+ [/ q, ?! W　　第三，作出终止业务等重大决议;
: S6 y6 M) t, S9 E5 H　　第四，任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更;
% g! J9 z$ s# B% X' w　　第五，被有权机关立案调查或者采取强制措施;
　　第六，中国证监会规定的其他事项。
　　本办法第八十条
　　(三)发生影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告。
- h- _$ S7 O! a　　(四)聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。中国证监会派出机构可以要求期货公司更换会计师事务所。
　　本办法第八十一条
　　20、中国证监会及其派出机构的检查
/ X# N- b- Q: e/ g8 r) p) u: l　　(一)可实施现场检查。检查人员不得少于2人。
- x7 G7 j7 s% }/ X) x　　本办法第八十四条