六、透支交易责任' U( v* T9 c6 ? i+ C6 Q; z, b
第三十一条 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。: \) L6 d6 W* K+ V2 s
期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。% m0 E: l; R. i1 }$ w9 U
审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。2 ^& S: E' P$ C- f3 m! n: s' ?
透支交易的概念与认定
. H' g% N8 [- `6 D 第三十二条 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。: C' ]4 l5 W9 x) [5 Z& ^
客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。. h' t, }2 F7 E X& [
未按规定通知追加保证金的赔偿责任和赔偿额度
1 T, [6 i! Q" a! F/ B3 f* C/ D 第三十三条 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失，由期货交易所承担。
7 ~2 Q, V4 Q1 R7 }2 v 客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失，由期货公司承担。
V0 I7 U3 w# Z9 ~% R. {$ J- p& r, R2 h 特定情况下期货交易所与期货公司对穿仓损失的责任承担
: j+ @, U4 v `- p! e9 M 所谓穿仓是指客户账户上客户权益为负值的风险状况，即客户不仅将开仓前账户上的保证金全部亏掉，而且还倒欠期货公司的钱，俗称暴仓。6 z. x' H- [! V7 Z4 f- C+ c* K6 ~
第三十四条 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。9 f- p0 ~. X" k7 w* V4 |; I
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
! k/ c% ^6 p3 n+ X6 e 期货交易所、期货公司允许透支交易的赔偿责任和赔偿额度7 U7 }4 v- h! H* L7 r6 R; |0 ]2 y% x
第三十五条 期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
, @& u' p- D4 ~- M 期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。; }: B& G {5 V/ G) ?) d
期货交易所、期货公司允许透支交易并共担利益、风险的损失赔偿责任/ v3 h# ^+ y3 o. `
例题：
# G3 D$ k8 _: C: V 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额( )
+ e( s6 k, [9 \8 V: F. R A、不超过损失的百分之五十
( g2 D4 r1 x# Q. p! Q, @ B、不超过损失的百分之九十
8 ]* U0 e f! z2 U5 q: | C、不超过损失的百分之八十
1 M% O0 }* V. [7 z$ X D、不超过损失的百分之六十 X7 s# c" i: A, |4 A
答案： D |
发表于 2012-3-18 19:11:57
