证券业务营销（考试试题一）3

会计考友

判断题（判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示）
121．电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量最小单位为100股（份、元）。（ ）
122．债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化。（ ）
123．进行市场细分，首先要了解各类信息，如各细分市场的关键购买因素、客户偏好、经济效益和竞争态势等。（ ）
124．在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理，也可以通过证券交易所会员来进行（ ）
125．国务院负责全国证券市场监督管理的主管部门，担负着根据全国法律、行政法规制定证券市场具体法律规范的职责的机构是中国证监会。（ ）
126．对于以市场营销观念作为自己策略导向的公司来说，利润是公司运营的目的而不是结果。（ ）
% g. C* ]9 ]( y127．证券交易所作为证券市场的组织者，对证券市场参与者而言，处于一线监督管理的地位。 （ ）
% V' n: l0 w0 N4 f; S7 c128．按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。（ ）
, w5 ]/ a$ w+ Z6 X  ~/ j129．除法规规定的除外证券账户除外，同一证券账户的多次申购委托（深圳证券交易所包括在不同营业网点各进行一次申购的情况），除最后一次申购外，均视为无效申购；其余申购由证券交易所交易系统自动剔除。（ ）
130．上海证券交易所网络投票基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。（ ）
131．宏观经济环境对整个证券市场的影响，既包括经济周期波动这种纯粹的经济因素，也包括政府经济政策及特定的财政金融行为等混合因素。（ ）
132．营销战略的制定包括企业内外部环境分析、市场细分、目标市场选择与市场定位、提出营销目标、企业战略业务单位的建立和调整、确定市场营销策略组合、营销控制六个步骤。（ ）
133．《证券法》规定了证券业和其他金融行业分类经营、分类管理的原则。（ ）
; Q. z) T' N1 {# L3 ]0 @( I6 g134．证券类金融产品或服务可以为证券产品的持有人或服务的消费者带来一定的收益，即流通性。（ ）
135．交易所的会员可以将席位全部或部分以出租或承包等形式交由其它机构或个人使用．（ ）
# M6 H& Z7 o( m; D: e  R- B136．通货膨胀时期，并不是所有价格和工资都按统一比例变动，而是相对价格发生变化。这种相对价格变化引致财富和收入的再分配，因而某些公司可能从中获利，而另一些公司可能蒙受损失。（ ）
137．在折扣经纪商模式下，价格成为其主要的竞争手段，美国E—trade公司是采用这一模式的典范。（ ）
2 m- a# \3 o! Q  Y; f/ I138．《证券法》对国务院证券监督管理机构的职责、检查、查封、扣押、调查等职权以及监管机构工作人员的义务、责任作出了具体的规定，这是2005年证券法修改的一项重要内容。()
139．境内证券经营机构取得B股席位必须获得外汇经营许可证的颁发机构是国家外汇管理局．（ ）
140．交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础．（ ）
! Z! z4 l7 W- t0 z7 g; a141．股票市场是广大投资者交易上市公司股票的场所，也是上市公司进行直接融资的地方。（ ）
142．基金募集期间内，投资者可通过上海证券交易所会员中具有基金代销业务的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。（ ）
143．目前，我国证券市场机构投资者已经形成了以证券投资基金、券商、保险公司、社会保障基金、QFII、信托公司、财务公司和企业法人等为主体的多元化格局。（ ）
144．营销渠道是促使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织，它由各种中介机构组成，也称“分销渠道”。（ ）
145．内幕信息必须具备的两个基本条件是具有价格敏感性和尚未公开。（ ）
) P; r. }4 x; I3 M% a146．产品观念和生产观念一样，无视消费者的需求，未看到市场需求的变化，认为只要是产品好就会客户盈门。（ ）
147．颁布《中华人民共和国反不正当竞争法》的时间是1993年9月。 （ ）
+ G1 O. T' y# r' [. e# Q148．经纪关系的确立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。（ ）
149．证券经纪商在从事证券经纪业务时可以适当提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准。（ ）
150．在经纪业务营销中，客户促成的表现形式为：客户选择该证券公司其证券交易的经纪商并接受证券公司的服务。（ ）
151．宏观经济分析是为了掌握证券投资的宏观环境，把握证券市场的总体趋势，但宏观经济分析并不能提供具体的投资领域和投资对象的建议。（ ）
4 ]1 {2 x$ Y7 q6 L152．企业在考虑战略问题时，并不是考虑短期内应该做什么，而是考虑企业在未来相当长的时期内的总体发展问题。（ ）
( Q, u" q5 K2 J) t2 g% l$ @153．《证券公司监督管理条例》于2008年8月1日正式实施。（ ）
7 [- N2 ~; L: }154．客户是否对《风险解释书》签字确认，将是现场抽查的一项重要内容。（ ）
2 \5 Y- J  Y2 t4 H8 [& |155．上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券交易账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行。 （ ）
5 e4 `' E& [7 L& T8 p! [+ x156．当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（ ）
2 G8 L* Z* W! i" @3 h) W- Z157．投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳印花税和手续费。 （ ）
158．在于竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位。
0 }- @# R& |  B3 r! @. H159．无效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。（ ）
" G$ S9 h' J6 `1 g5 f; \160．广义的理解，证券类金融产品指股票、债券、基金，金融衍生工具等有价证券。（ ）
, w& E- v" k8 x. a+ m161．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任。（ ）
: M$ o7 D- C6 d7 [% X  e/ O162．因为属于代理买卖证券，证券公司只起中介作用，故没有风险。（ ）
163．以债券交易作为其服务重点的证券公司采用的是品种集中策略。（ ）
164．经营战略决策直接关系到企业的未来发展，虽然其决策对象是复杂的，所面对的问题常常是突发性的、难以预料的，但是由于对公司经营战略的分析标准化，因此对其评价比较容易。（ ）
2 i- e3 K6 r# p% R( X( s# `165．当收盘价与最高价相等时，K线会呈现光脚阳线；当开盘价与最高价相等时，K线会呈现光脚阴险。（ ）
166．价格不论是上升还是下跌，在任意发展方向上的趋势线都不是只有一条，而是若干条。
167．十字星的上下影线较长，表明窄幅盘整，交易清淡。（）
1 t$ I- k+ J) ?6 c* E5 g. V4 r1 I168．证券公司经纪业务营销活动的客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容。（ ）
7 S' e, e, C$ {! I169．证券公司与证券经纪人之间是一种聘用关系。 （ ）
- n* x% F- Q2 w+ b1 r9 f! ^170．连续竞价时，成交价格确定原则包括：1买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；2卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格成交价；3最高买入和最低卖出相同，以该价成交。()
171．对于证券经纪业务，因为属于代理买卖证券，证券公司只起中介作用，没有风险。
, U7 p9 V- B& T172．证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。
4 q. e- g2 U1 \6 w9 T173．首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。（ ）
174．证券从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户。（ ）
175．证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。（ ）
176．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任：超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。（ ）
177．根据规范管理和经营监督的要求，对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行分类管理。
178．根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。（ ）
179．现行深圳证券交易所证券的托管制度是和指定交易相联系的。（）
180．在收盘价的确定方面，深圳证券交易所和上海证券交易所相同。（）