期货法律全真模拟试题二(7)

会计考友

　　31.下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是()。
　　A: 注册资本不低于人民币1亿元
& t5 x5 l# f; k; o* X' ^2 l2 ]　　B: 申请日前3个会计年度，至少1年盈利
　　C: 每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元
　　D: 控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
　　参考答案[ACD]
7 ~+ M1 c* C9 c2 K　　32.期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：()
　　A: 出具警示函
　　B: 对公司高管人员进行监管谈话
- q) g5 f# M8 {6 k$ K$ m8 f　　C: 责令公司增加内部合规调查的频率
; f0 I$ n4 t8 I* `+ E/ `2 B　　D: 提请董事会，撤销高管人员职务
　　参考答案[ABC]
　　33.下列表述中，( )是正确的。
; [* |) H# J: |  W; p! F3 y　　A: 期货经纪公司应当加入期货业协会
　　B: 期货经纪公司应当加入工商企业联合会
　　C: 中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理
' M9 ^" z6 M5 U6 w+ L　　D: 中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理
) w8 Y2 \3 d* k6 h　　参考答案[AD]
2 z! b3 u. R$ J; z7 v　　34.我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。
　　A: 投资基金
! i( e$ C0 h6 J2 b. \; a! D4 c- N　　B: 经纪业务
& r8 Y' _- P0 D- u. F　　C: 咨询、培训
　　D: 自营
0 R9 ]/ T9 a; R6 C) K　　参考答案[BC]
　　35.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任
　　A.客户保证金 B.风险准备金
　　C.自有资金 D.客户准备金
　　答案：[BC]
　　36. 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对( )的持仓强行平仓。
　　A.非结算会员 B.特别结算会员
　　C.非结算会员客户 D.特别结算会员客户
　　答案：[AC]
　　37.( )应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。
　　A.全面结算会员期货公司 B.交易结算会员期货公司
　　C.特别结算会员期货公司 D.一般结算会员期货公司
　　答案：[ABC ]
　　38. 期货公司被期货交易所( )，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
　　A.接纳为会员 B.暂停会员资格
9 C1 l# V; [9 c; G& Z  M) R. T　　C.终止会员资格 D.要求追加保证金
2 Y% ~$ n/ p& W# Y1 S　　答案：[ABC ]
　　39. 全面结算会员期货公司应当平等对待( )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
0 [4 h9 G( N" N4 R　　A. 本公司客户 B.非结算会员期货公司
' B* _! v7 _8 P- s' h! e　　C. 非结算会员期货公司客户 D.特别结算会员期货公司
　　答案：[ABC ]
　　40.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：()
　　A: 人民币9000万元
7 L. d! w5 \- i( N9 ^　　B: 客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
* N4 ?4 b& N# e  I1 ]: Y; q) m9 Y3 }　　C: 人民币3000万元
! ~& T& I' K) P  ]  S　　D:其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
, J/ e* I& v) a6 M9 ^　　参考答案[AB]
　　41.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：()
　　A: 介绍业务的范围
　　B: 介绍业务对接规则
　　C: 违约责任
　　D: 客户投诉的接待处理方式
　　参考答案[ABCD]
$ L. ?8 g, L+ E　　42.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：()
　　A: 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
　　B: 全资拥有或者控股一家期货公司
) M7 S0 q) i4 k$ a. ]: _　　C: 具有满足业务需要的技术系统
+ b" |7 P4 i3 Y3 f* {　　D:配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员
　　参考答案[ABC]
　　43.期货从业人员在执业过程中应当( )。
* |" A. e1 R& L, O8 V- y　　A: 诚实守信
　　B: 勤勉尽责
: W8 g. p5 t! {$ @# m( C　　C: 坚持公开、公平、公正原则
9 s1 h. J# ]! T! B6 W" G, T　　D: 对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益
　　参考答案[ABCD]
　　44.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，( )的，予以公开谴责。
　　A: 情节严重
# W* K, f& B2 A) R9 Z! _　　B: 情节较轻
( t; k2 \: u6 g0 A, C& G　　C: 并造成严重后果
　　D: 未造成严重后果
　　参考答案[AC]
/ u* \8 J/ s7 L. U  u7 M; v, H0 X　　45.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:( )
　　A.非结算会员名单及其变化情况;
& ], J3 X: k7 H) n9 v( z( P2 V　　B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;
　　C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;
　　D.中国证监会规定的其他事项。
0 }2 [5 d# y: x( a( u' v; s4 e　　答案：[A BCD]