46. 美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外， CFTC并要求临时性的报告通知。当期货经纪商不符合其所适用之最低财务标准时，应于; B8 d0 o, ~8 I; n
A24小时" V4 O8 z$ p& M, J
B48小时内
# P3 A9 ^5 _3 I0 m2 AC72小时内. D9 |1 ^6 e! d- U$ V
D5日内 以电传通知CFTC8 c( B3 G$ Y& t9 l
47. 有关全美期货协会（NFA）会员资格之规定，以下何者为非？
/ x2 @3 j6 H3 B" p: lANFA会员资格可私自转让或赠与
% T0 _% ~ N# a+ G* T! i- v# B8 B; IB在期货交易过程中，所有经手之个人或公司都必须是NFA已登录之会员! a' l% R9 V& {6 U0 v' \
C不具备NFA会员资格者，将无法执行下单等期货契约之买卖事宜3 D5 h9 b5 s) v
D以上皆非
, |7 g% {* @7 ]! f- X5 |48. 有关日本期货管理法规，下列何者为是？
/ i* @: R0 c9 e ^% [+ v+ Y: c7 ?A日本金融期货受金融期货交易法管辖
, k8 P" m% |6 l! e. H$ K+ CB日本商品期货受商品交易所法管辖8 c) p# o, m# Z3 W I
C日本证券期货受证券交易法管辖
( k* E0 K* c8 m3 k. UD以上皆是
- I4 v4 D5 a. B; _ f8 l" j49. 有关日本商品期货交易所，其组织形态
- o% M# C8 ~5 `2 f* E0 h# A5 dA为营利性之公司组织
+ [& x6 d7 q3 T9 X) E' ^B为非营利性之公司组织/ e" ^% }7 t8 _$ |: C
C为非营利性之会员组织* v+ v0 c# D% h3 Y( n1 @
D以上皆非
+ f( ^$ l/ _ F4 }50. 有关日本商品期货经纪商，下列何者有误？
0 o- d- c. q( @; E, R# o" SA商品期货经纪商没有分类
; A5 M+ c0 r( O# k; aB商品期货经纪商分为二类
+ J6 U: c" f5 J9 B A3 s3 SC商品期货经纪商依种类之不同净资产要求亦不相同# }4 P# r, @! e
D以上皆非0 d2 j5 y* d3 u& [- h" C
参考答案：46.A 47.A 48.D 49.C 50.A |
发表于 2012-3-18 19:17:41
