163.题干: 彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（ ）应承担该损失。
, m5 y3 e+ C( |% OA: 甲期货公司
5 o& A/ A; [2 ~/ K9 k, VB: 乙期货公司 & I+ T- g; J) d2 x. a; i+ J
C: 彭某 & u% i2 e# L% ~- a4 p; l6 ]3 ~' M0 }
D: 彭某和乙期货公司 4 G3 M( A6 k3 |; F; M( Y0 f
参考答案[AC]
. `3 h/ Y! ]' o5 O" [, y' A164.题干: 期货经纪公司将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的，应（ ）。
- O7 M4 C: w* I/ w5 a DA: 责令改正，给予警告 ! T; F" G+ Z& j4 l" ~4 s4 E. E0 D5 d
B: 没收违法所得，并处违法所得１倍以上３倍以下的罚款
/ G7 `! `2 g$ d: x. mC: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款 ! }6 p5 u9 h& f' f' Q7 q
D: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处１万元以上５万元以下的罚款 s8 U, d: l6 g% L0 M* \+ F+ o
参考答案[ABCD]
9 } `0 d+ m7 V/ `/ C165.题干: 下列选项中，由中国证监会统一制定的为（ ）。 & n$ B: |0 Z. z4 {
A: 《期货经纪业务许可证》 % N0 K; y4 M% ]5 L+ B( k o
B: 年检报告书格式
2 E0 K. C$ x( L d7 c; ]C: 《营业部经营许可证》
; V& n7 K9 Y" }, a' ?D: 年检标识样式
3 D" {, ]0 ^0 G: I参考答案[ABCD]: T' `/ U$ l+ ^& D
166.题干: 某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期货公司为其取得了任职资格。但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总经理是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是（ ）。 + z( L' c$ O. w. Z3 ^
A: 罚款1-5万 ( O8 I. i. l' t2 E* F; W" A
B: 被撤消任职资格 - E/ y- x l3 i. @/ f$ @- F6 e
C: 3年或永久被拒绝申请期货经纪公司高级管理人员任职资格
9 b/ f* }$ Z/ B' f5 k) M- }) ?D: 刑事起诉
/ J m e$ ~* n' J4 t参考答案[BC] |
发表于 2012-3-18 19:17:41
