159.题干: 为提供最佳服务并发挥专业优势，期货经纪公司应鼓励客户对职业资格优良的期货经纪人进行全权委托。 ; P: s3 \: D5 I, f' {$ P: h+ f
参考答案[错误]
! P* p9 Q" W6 L! E; L* W9 d- A160.题干: 期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金，但可以冻结、划拨专用结算帐户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。 - w1 C; n, M+ g+ i
参考答案[错误]
$ J2 I8 G- c: T2 M1 a5 v; A161.题干: 期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（ ）。 , @+ c$ ]5 h6 N ] p- Z
A: 中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时 % q/ J8 {. ~8 S) \7 Y4 w
B: 公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录
6 r& {6 L. ?1 L: ^: |( oC: 其客户涉嫌违反国家法律法规的行为 , r9 G2 D- N7 Y4 R3 b3 D6 ]5 |
D: 公司出现重大财务风险
8 O* l; y6 M% o参考答案[AD]
5 z% z6 E; a3 v; F# t' S1 y162.题干: 某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（ ）。 ) n0 s9 X& L" B
A: 经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认 ( V3 ^5 N5 V0 H. N
B: 由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认 8 \ m( k/ h9 t$ h% _ d4 q% X9 |& {
C: 由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认 % y% ]6 l g- [' d) A! @( M
D: 经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消 # \4 W- _6 b% C( v
参考答案[A] |
发表于 2012-3-18 19:17:41
