6. 依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者？0 P- q. x, O8 O$ q
A独立的期货结算机构
7 Z" b' W$ B( ?' {! q0 [2 H. U$ aB由期货交易所兼营结算部门C由其它机构兼营结算部门9 ~% A; u( \) |5 f& }: B* l
D以上皆是' z& @1 Z! \& }6 w, d% p0 \
7. 有关结算保证金之规定，下列何者为非？
6 d: g: w2 W bA结算保证金系结算会员缴交予结算机构之保证金
9 A+ X( \9 ]9 o; I* r0 q0 s3 G; h# ?B结算保证金收取后，应与自有资产分离存放* R& v' p2 ]; |2 ?) \: d
C结算保证金不论来自经纪或自营均并同处理
8 Y. i3 h/ y; n7 ZD结算机构之债权人非依期交法之规定，不得对结算保证金请求扣押
5 r8 o3 j1 ]0 C# T6 x8 v8. 有关期货商之禁止事项，下列何者为是？ g" W: M; b5 S, r9 I! q9 B1 h3 C ]
A期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易
; C) Z9 s( f. N6 A4 i! _9 HB期货商不得为客户进行非必要交易, h3 X! D0 s4 }$ Y4 _" I5 x5 b
C期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交易$ V( \7 V! S% v! S+ [2 I! r
D以上皆是4 T; \ i, g, \
9. 期货商不得自客户保证金专户提取款项，除非/ }" ]/ ~& j+ B% M* h: \" V
A依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金 6 v' }: k3 O, d5 Z2 v
B依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金+ N# P9 U7 D- [/ H$ r/ \
C为期货交易人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续费' S/ \2 w2 ~6 ]
D以上皆是
( i( [0 u/ i! a( p- ~10. 期货商原则上不得于其本公司或其它期货商开户，例外情形为
$ W+ L6 y. S. {/ ^' c; S: LA处理错帐而于本公司开户
9 ?3 `7 K2 {: u4 B) L+ AB兼营者于本公司或其它期货商开户" ?, X [ w. [/ l
C主管机关核准
3 L! o) L' J4 \2 F5 }. pD以上皆是
, f* r# f4 E7 W3 w$ d8 u参考答案：6.D 7.C 8.D 9.D10.D |
发表于 2012-3-18 19:17:41
