期货从业资格期货法律习题：中间介绍业务试行办法

会计考友

单选题  
　　1.证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于()。
　　A: 1年
　　B: 5年
2 Z9 V7 d9 u$ ~2 B8 w! t　　C: 15年
　　D: 20年
# E1 k- W1 t8 ]7 o　　参考答案[B]
$ g! X$ Q3 Q0 C, J. ?) q　　2.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有()名具有期货从业资格的业务人员。
　　A: 2
1 ?! O; ~9 K% }/ G2 R/ k　　B: 3
0 c. [8 F6 j9 `0 g4 I9 q　　C: 4
　　D: 5
　　参考答案[D]
　　3.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内，做出是否批准的决定。
2 v. n- C# Q" s3 N　　A.7个工作日
　　B.10个工作日
　　C.15个工作日
# k! P! y7 X! c( z　　D.20个工作日
　　参考答案[D]
　　v 判断题
　　1.证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。
　　参考答案[错误]
　　2.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
　　参考答案[正确]
0 r; l/ K# j; V/ g9 [3 G, K- ^　　3.证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。
8 V# ^. x: g. x" n' V2 }　　参考答案[错误]
* \2 M, L' ]& u2 G7 n6 ]　　4.证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。
) e9 q$ V- c& j  k& S: L/ ^　　参考答案[正确]
　　v 多选题
$ A% a  p  `0 T( A6 |　　1.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：()
9 X- D( t# R8 [. D* k! t8 s6 ]. F# s　　A: 介绍业务的范围
　　B: 介绍业务对接规则
　　C: 违约责任
/ ]3 P8 e* q# Z/ P　　D: 客户投诉的接待处理方式
　　参考答案[ABCD]
　　2.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：()
　　A: 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
. C0 H: z2 k9 i. y% y　　B: 全资拥有或者控股一家期货公司
　　C: 具有满足业务需要的技术系统
　　D:配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员
　　参考答案[ABC]