2010年期货从业资格期货法律模拟练习（7）

会计考友

期货公司首席风险官管理规定
' @; }& ?6 K+ b' U! c0 L" A　　单选题
　　1.首席风险官向()负责。
　　A:中国期货业协会
　　B:中国证监会
　　C:期货交易所
. P/ G& y: b# R" w' U# {　　D:期货公司董事会
　　参考答案[D]
　　2.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向()提出整改意见。
( g/ _3 q) M  X8 c) e4 }　　A:期货公司总经理或相关责任人
　　B:期货公司董事长或董事会
: C' d' k; Q) T　　C:期货公司股东大会
) \7 i1 n& u2 [　　D:期货公司监事会
　　参考答案[A]
　　3.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()。
　　A.1年
　　B.5年
( {0 e- i/ P4 W" ?, i　　C.10年
　　D.20年
0 w. [8 I1 V. Z( a　　参考答案[D]
) E! D& ~/ S% c; Q) _1 ?　　4.首席风险官提出辞职的，应当提前()向期货公司董事会提出申请。
4 F4 q1 H+ O, t: C4 p　　A.7日
　　B.10日
　　C.15日
　　D.30日
8 T& ^% _6 k, r! i" j　　参考答案[D]
　　判断题
& [2 L* B' L9 _) F0 a" G　　1.期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。
　　参考答案[错误]
  @+ j0 x7 m% ~. I" r) f) O" h　　2.首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。
* P" X6 i) |6 I9 `6 b* K, \　　参考答案[错误]
* R" `3 f2 k9 N  f  @　　3.期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。
/ ?/ y; b: R" W, Z　　参考答案[正确]
" ]+ r4 k. ]  ^　　4.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。参考答案[正确]
8 {4 V; V  B* L8 s, ~' l" S: J　　多选题
　　1.首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权()。
　　A:参加或列席与其履职相关的会议
+ {/ ?. l/ r5 O5 G, ~　　B:查阅期货公司的相关文件、档案和资料
　　C:了解期货公司业务执行情况
　　D:否决期货公司董事会决议
　　参考答案[ABC]
　　2.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括()。
* n+ q3 m4 b) b3 I% c. Y9 r" d& ]　　A:监管谈话
　　B:出具警示函
) K$ o+ l# \8 f) h　　C:责令更换
　　D:认定为不适当人选
　　参考答案[ABCD]