11.证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型（ ）。
# K& ]# G& D/ ?! t A.审批制% t- h9 |2 ~; b) A* N
B.核准制) p" }, q7 M0 p4 g: y/ Z( W
C.注册制
R! y* U9 l0 s* t D.登记制" I" R4 n. Y" R+ m. `- C! S4 _6 `
12.由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是（ ）。
8 I# ^( ]+ Z3 p9 v U A.全额包销$ H; z% O) X% X& i
B.尽力推销
6 P5 w! a y0 D& H; k8 W C.余额包销3 O$ O& M' o6 z
D.混合推销
) G! \6 `6 m9 L4 }! ?" Q 13.在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性，这时投资银行扮演的角色是（ ）。, f1 j8 u+ b {( X+ U
A.证券经纪商' N7 P+ I' Y- P) X- b
B.证券发行商
. A; i) H8 A) r3 S% w C.证券交易商
0 z) j2 d, O" m1 P! R D.证券做市商& w: i" ?3 S) Q
14.（ ）指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可经营的资产向公司投资所形成的股份。; `, \0 _* \* v8 U9 `! b, ?
A.国有股/ E) W7 S' q; `
B.法人股
+ t' h, a, n$ O$ N$ C# X& Q) S C.社会公众股
- Q, Q. M L% t) g D.优先股
0 [8 G: ^ u2 |4 s# ]' [9 K 15.如果当前的证券价格不仅反映了历史价格信息和所有公开的价格信息，该市场属于（ ）。( z( f7 E0 ^, W+ G
A.弱式有效市场7 t" m4 ^* P& L4 s. }* @( l
B.半弱式有效市场2 A# j. M1 d3 E! \
C.强式有效市场! u- i% \6 ?$ {6 y/ a
D.半强式有效市场7 g8 ^7 m2 U: y
16.金融机构最基本、最能反映其经营活动特征的职能是（ ）。
/ l( R/ c, J5 F! l4 H A.信用中介4 S2 e1 r" ]: x' q0 K
B.金融服务7 M0 q. N: [' X7 q$ P5 \" G
C.支付中介
- F. s5 v& O' S0 v- W# r3 W D.创造信用工具
+ ^: ^1 M" [1 i7 C 17.信托投资公司的监管机构是（ ）。
, e) d2 }1 L# o( u2 {5 E A.中国人民银行
z6 U& s6 O, K5 |2 \ B.中国证监会
' M: `' W, X1 Z V0 W- Y2 z C.中国保监会. f. d |+ ^+ r' T4 y
D.中国银监会- T3 S& F. K$ J+ l
18.各国商业银行普遍采用的组织形式是（ ）。' A" A& J0 Z2 x2 W/ w) y9 L
A.单一银行制度
9 Y8 A9 b) P% o: M7 J B.分支银行制度
' q& w" s$ |+ `+ _1 j% J C.持股公司制度
) k9 K) ` @) ? D.连锁银行制度
1 k d. e7 A5 U 19.实行准中央银行制度的典型国家和地区是（ ）。
! D& u: [( z' }9 b8 c+ q A.英国+ a8 |% C u# k V
B.韩国
3 J$ s; m+ H" K c6 H# ?2 _# l C.美国7 m/ ?% |* R0 h t f& Z
D.新加坡) H3 H, l6 ~7 R+ _7 o3 ^
20.目前唯一没有资本金的中央银行是（ ）。7 e1 l. X2 e- k f
A.美国联邦储备银行
* c4 C" W3 O+ {* d B.英格兰银行' Q! s, \1 M# P( ]* L+ j) B
C.韩国中央银行( n; b8 A5 \5 V" X' y9 i/ H
D.德国中央银行 |
发表于 2012-2-23 12:04:03
