第五章 证券自营业务 本章同步自测6 F' j4 A- |! n% b. _! o
一、单项选择题2 ? N/ w! O! R: p+ A
1.证券公司自营业务的主要风险是( )。
& v7 A0 G) W+ R% J/ ]: t A.市场风险 B.交易风险 C.法律风险 D.经营风险
g+ \# p; U8 U6 _) J$ X; f: X 2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )。
+ m' q5 r6 W0 G A.10年 B.12个月' a- O3 U; P1 E' f
C.20年 D.50年
; S5 V3 k+ D8 P* T+ f1 U4 e! f7 ] 3.在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有( )。/ w \! J) J$ {) h' ?
A.账外自营
0 w& B4 n% [6 \( L3 [# k B.建立专用自营账户) L. U9 v8 s4 Y; D: x3 E0 H& X
C.将自营账户借给他人使用0 g" u2 S: e# q+ h
D.使用他人名义和非自营席位变相自营
' A9 F$ |, g3 U) b& c0 n 4.以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。
' [* ~4 J" h3 d A.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交+ n$ C) C# [: I7 E; o
B.交易手续简单、清晰，费时少0 P, w4 _$ o* ~$ |" L
C.银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖% p: t( l7 a% P$ E: w
D.目前银行间市场的交易品种主要是债券$ u; O3 u0 l3 y% T; q6 f
5.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )。6 q8 c/ B' C# ~$ g
A.3 000万元
# {3 m: N$ g# ?# H% Z/ k* C) z T B. 1亿元
$ O0 C% {2 c- {/ x C.2亿元# m6 S) A! e) s J9 V) {
D.5 000万元
: p6 C& d% U) D8 ^ 6.我们所说的证券市场具有高风险主要是指( )。2 ~9 D1 Z, M$ |! t. w! j4 m
A.市场风险5 {: Q5 R, e8 s8 p' {
B.经营风险, @6 c4 L. G, R4 o) d8 ^) t
C.管理风险
# k: a+ m% ^% w# a9 C6 ]5 Q D.交易风险" m& f3 J+ s1 }6 I6 }: {) E, J8 S
7.证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。
4 Q' K, C) \' r9 r' f# D A.15! t8 f7 E& r2 b- @0 |! B
B.7+ i' X0 W! Y, S" W8 d' H# V3 g
C.20" q5 \3 u4 |2 [
D.10
8 C) Z9 L4 C5 M3 P) L: j 8.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。5 J4 W! N' y/ q
A.公示处分
+ @; _+ o8 G- z5 q, }8 X B.没收非法所得6 B7 a3 R2 }6 P4 d7 P! P' M5 c5 i
C.罚款
0 b0 n$ v( U7 ~1 |& l5 { D.警告9 _4 ^6 D0 w" X" W+ B+ ^ z- e: ]$ w a
9.综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
w G, Y! e/ B: i; _* X& q A.经纪业务. o7 S1 ]7 G9 `8 s8 s7 _+ `8 P
B.自营业务
& g% i+ A% T( N d' Y6 P5 A C.承销业务
5 j& z2 Z% X+ G' B$ p, V D.代理业务
" f6 J7 f+ h$ }; h6 O7 o' r 10.证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响( )机制来引起的。
& }+ h( T% D- e: R A.价格关系
/ ~& \! r+ U2 r9 M; M. o B.数量关系5 W- Q: f& F" E, a( P
C.市场秩序
4 l* X4 `5 S0 t0 s) V; t D.供求关系. s9 V1 q- Y+ s0 h( `
11.根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。
5 v j3 T! l. g! f' U" t+ f8 e A.撤销相关业务许可- s0 _4 M, k) R- B! q# u) o) {( r
B.警告
7 Q4 `3 `+ y( s* P+ R* b C.没收非法所得
! U4 g1 E) }# S0 A D.罚款$ [/ J8 i! y5 v$ [2 |* d2 y3 [) I
12.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
0 }5 ^+ P q& x( r! A2 R! {# u7 m1 G O A.2 B.3 C.5 D.101 O( a7 K3 w2 B- z8 ]; [, g
13.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。
% ]. t7 e( q$ R. J5 i1 Y( m A.申报
' [2 h6 V8 F: V3 m7 g B.开户( u2 F- e1 b& {2 C/ C7 }' `9 e$ E
C.委托 z) m% W! G; w2 Q& O3 y
D.成交: _8 L! x3 }; ~) q
14.经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取利益的行为被称为( ); V8 u. }& X; [( w
A.客户资产管理业务 B.自营业务 C.委托管理业务 D.内幕交易业务$ o/ R3 l( @5 M6 B9 a6 V" G8 q
15.( )是明文列示的内幕交易行为。
' x3 J( @+ h" E. N7 v5 y7 { A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
6 b6 ~; x/ {6 i$ b2 T6 J& s B.发行在招股说明书中做出虚假陈述
0 I ~# G8 a7 q& [( a- ? C.发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易8 P+ v. b; x/ Z$ H/ _
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
A) C6 q4 l: k) S% | 16.只有经( )批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。; ~- ?- m, A# |$ }6 t
A.中国保监会 B.中国证监会
- e: n7 A+ g8 S0 L C.中国银监会 D.中国证券业协会
8 P e8 V! `! A: B# o 17.证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。
+ @; c8 R# f' R4 { A.自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券; J1 [- c8 @8 F: Z& F N. j
B.自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券" \ d$ M1 W9 D( [4 t, Z
C.自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券
/ z; A( B1 E5 k" ?( x D.自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券7 P; l( k' A% F
18.中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。2 o2 l- o# l6 O
A.30% B.100%- w7 b! ^: B! _6 u
C.5% D.500%
- z; D7 |0 b4 p 19.依照《证券法》的有关规定，“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的”，应当给予的处罚是( )。
0 L& {% N+ w* R A.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。% v+ b% z% R' v$ S4 b
B.处以3万元以上60万元以下的罚款。' Z. p; ?) A% G+ `, N J% h
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。
5 s* y) a8 r) S' x9 f0 a0 r; |' ] D.取消该证券公司的交易资格。( E# k; m' L6 ?" J" z4 p6 s
二、多项选择题& U4 b1 t6 d9 N" i
1.《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括( )。& g# g& p4 n2 P' _0 s2 v! X
A.以其他手段操纵证券市场3 P3 {! q/ K( B4 g: t3 @
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
- `- J4 C! N( e. p C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量7 B- e$ Z( R8 c) q- X
D.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
! t1 T/ j: W( n2 ^ 2.证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，表现在( )。
( A2 q1 V) `; h- Q; D$ S A.交易行为的自主性
5 }% H) u" N! r( n B.选择交易方式的自主性) H% _, } }- l. v
C.选择交易品种、价格的自主性& p# ?8 A( o# w& p
D.选择交易场所的自主性% M0 j0 d0 p$ l- V
3.根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，对会员的证券自营业务实施的日常监督管理主要有( )。
/ K) i N- P; O A.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
, Y; I! a! H U' C B.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案
6 B7 g" H: W) t; d# v L C.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所
/ ?) f/ ]+ V& x; [ D.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理, V. X# X* E; M9 y2 G% e1 Z+ B
4.证券公司从事证券自营业务时常见的内幕交易行为有( )。9 k* n! ]# s/ j4 Q) Y2 Z
A.获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
& d" j5 M; Z0 Y( ~* C1 ? B.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
]! } Y t% m C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。1 `0 m& W$ l8 q1 g
D.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。
% E/ w( I8 f; o0 H2 |; Z3 `+ Q 5.下列人员中，属于内幕信息知情人员的是( )。
" L, i H8 a& I8 z- Y% u6 i" R; v A.发行人的懂事 监事 高级高级管理人员* X6 z1 X, A' p3 f
B.发行人控股的公司及其懂事 监事 高级管理人员; l& I/ a( |2 @, H- U
C.持有发行人股票公司5%以上但不到10%股份的股东7 L, z! ^: S# d1 c( \
D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕消息的人员 @) ?% s. q9 d
6.在证券公司自营业务中应该禁止的行为有( )。3 O6 }: W0 ~6 A: E+ ~/ K
A.将自营账户借给他人使用 B.以个人名义进行自营业务6 f- q/ V/ E6 m* R2 r1 R$ j3 w
C.假借他人名义进行自营业务 D.买卖持有本公司5%以上股份的上市公司8 N% d/ ?; w- Z: M6 `5 x" u# [# e
7.某公司自营业务指标合规的有( )
) ?2 c5 I$ Y# v( ^- H( g. i A.自营固定收益类证券的合计额为净资产8倍
* r0 V1 z" H! {5 `3 G# i/ \. ?1 U B.持有某股票收盘计价总市值占流通市值的25%" K' r2 m, j! q q
C.持有一种权益类证券的成本价总金额为证券公司净资产的13%, E9 x& z5 T* `
D.自营权益类证券及证券衍生品的合计额为净资产的70%7 K {5 u# V) \+ q3 x
8.证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为( )。; E* ?0 V3 F' G! {- |$ a
A.证券交易规则风险
" L% s- o; M- e/ P+ I B.证券自营业务风险! |! o( ?( }0 S- |6 W Q
C.证券经纪业务风险, F: [* @; K( W3 x7 |3 R: i) J
D.证券法律制度风险& `, K, N7 k6 h# a+ \0 `6 o2 V
9.关于证券自营业务的含义，下面描述正确的是( )。1 Y5 n6 W0 D, I) V6 B h' i5 C
A.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。0 v6 v1 E( a7 x h: W: i
B.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。
. }! D6 Q/ m1 e- q7 e4 V. ]" r5 ~ C.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行;并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。% w5 W3 c/ h& p R( z( e
D.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
7 p# F- d, k" h/ n/ Q 10.证券公司自营业务的风险主要有( )。( ^' z& \! b$ J( f# S
A.经营风险 B.市场风险
2 _! Q9 V0 ]" ]: ~ C.利率风险 D.合规风险
6 v0 M5 G- C* l; y) l3 d 11.证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。
: H0 l" C: }* S* C6 S& T) C A.建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
9 Y" l' d |& }* S B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。$ a$ J7 B4 @8 l6 r* u
C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。
$ G% s7 y( D( y D.证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。
; V, Q# ~2 |" M! g7 X4 P l 12.根据现行规定，证券公司应向中国证监会和交易所报送自营业务情况的周期包括( )。+ C1 N2 Y& i; z2 _0 a; V: A
A.每周 B.每半年
T5 x1 @* M z5 e X% M C.每月 D.每年5 Q P+ L+ q" G
13.《证券公司监督管理条例》对“证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案”的行为的处罚，下面描述正确的是( )。
9 Z/ m* z o( t7 b0 X! | A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得5倍以上10倍以下的罚款。
[$ B/ P% l: f/ t* M. x# b3 B B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
. k( g% m: D: T8 D4 l. C C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销证券从业资格、并处3万元以上10万元以下的罚款。) e! d |& v9 J g0 J
D.情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或者证券从业资格。/ l2 G% L' g2 `1 T. ^9 t. j o
三、判断题9 C* @" |5 u3 p. L. z2 s; k/ x
1.证券自营业务中，经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司必须利用自有资金和依法筹集的资金用于投资获利。( )
1 d+ \/ m) f( d- r% t0 X/ Q 2.证券公司自营业务资金可以买卖普通证券市场股票，但是购买基金或者债券时，必须报经证监会同意，不能自主决定是否买入或卖出。( )
' k, | G+ h# h9 ^! J0 F% G 3.证券自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构可以根据需要开展自营业务。( )! I% n: m1 s6 D; `$ T5 |+ h3 Z
4.所谓内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。( )1 p- R) n5 p) o( Z
5.证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。 ( )) ?8 C, L9 B/ @, D! s
6.只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。 ( ): t5 p# A2 \) s5 ]* v( `6 V
7.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。( )
, g, F% u8 L* `% J 8.禁止内幕交易的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( )
' P# w- ]2 p& z* ?9 C2 n* D 9.证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违法的，是市场操纵行为之一。 ( )) y" `2 L2 B) ~0 K- n& E
10.“上市公司收购的有关方案”不属于证券市场内幕信息。( )
6 I" f7 @' u' R! d 11.专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，同时也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。( )
& d; D5 P2 s3 F/ A! Q 12.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册等其他必要的资料至少妥善保存15年。( )6 G1 r/ t' g& p) S) m+ c! o. x$ T
13.与经纪业务相比，证券公司的自营业务具有被动性的特点。( )2 T9 f5 u( B# U1 W$ b; W
14.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源与低买高卖的价差。( )+ p& ]# D K* B* `2 X
15.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。( )
* N) L. Z! @2 a 答案解析+ y& B" s+ W! T. X; y
一、单项选择题
]2 r2 M6 V$ [5 s 1.A2.C3.B4.B5.B6.A7.C8.A9.B10.D11.A12.B13.C14.B15.C16.B17.C18.D19.A
) |& j2 m. x9 e: S8 D8 C( z y7 d 二、多项选择题
' q. @2 D' c0 T* g* s9 ?$ ~7 ~ 1.ABCD2.ABC3.ABCD4.BCD5.ABD6.ABC7.CD8.BC9.ABCD10.ABD11.ABCD12.BCD13.BD. C5 m7 D8 y! h8 i. D! P
三、判断题
9 R4 ?( V- G7 w2 n0 q2 m% E$ k" j 1.√2.×3.×4.√5.×6.×7.√8.√9.×10.×11.√12.×13.×14.√15.√ |
发表于 2012-3-18 18:47:10
