期货《法律法规》重点试题及答案(六)

会计考友

　51.
4 H% x  L- e9 j6 X2 L  P　　题干: 为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织( )。
* |7 e' [2 _. c　　A: 岗位培训
9 ]" f3 x. u+ ?6 @% w/ N( G　　B: 后续职业培训
　　C: 分析师培训
+ X7 @, U' W2 i: S3 `( c9 v" B0 X　　D: 学历教育
　　参考答案[B]
# i( P0 }! E! T$ O* b2 M　　52.
& L! R, @. f) O　　题干: 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。
) t6 _  O: H9 D+ w, i　　A: 及时向主管部门报告
$ z# K* M& w7 P4 e" j6 Y; k9 s- _5 s　　B: 公平对待该投资者
　　C: 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
　　D: 了解投资者的投资目标
　　参考答案[C]
　　53.
4 C. ]/ y( R* f( @+ I, o( x( P　　题干: 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于( )。
　　A: 双方违约行为
　　B: 违背诚实信用原则的行为
5 b% O$ N1 i$ y7 B) M- J# Q- Z　　C: 恶意进行磋商
8 A1 r: M% g( ~2 B' k% @: Y　　D: 单方违约行为
' ^" i3 i( y% v, k# B　　参考答案[B]
1 `$ `7 {; ?/ N. D　　54.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近()无重大违法违规记录。
　　A.1年
　　B.2年
. r6 G" l; h$ Z6 y1 P　　C.3年
9 R, m% R2 l4 Q8 [　　D.5年
1 J5 z; c! ]8 _5 u- \　　参考答案[C]
　　55.
( @6 S- \2 C4 I  C　　题干: 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额( )。
　　A: 不超过50%
5 ^3 B! u/ A+ M7 \) o" t- u# V　　B: 不超过20%
& t) r3 w4 A* C' a! @6 O8 _$ f7 _8 j　　C: 不超过80%
: u' S! q3 k& D! b* x; h' J　　D: 不超过60%
- a/ E$ D# j5 o' ]1 |　　参考答案[C]
! e/ O0 C9 B" z7 k　　56.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向()提出整改意见。
　　A: 期货公司总经理或相关责任人
& E1 y1 _' b# D; H. c. B1 x　　B: 期货公司董事长或董事会
. l  j1 ]0 b3 K8 n& E　　C: 期货公司股东大会
" s# `) M2 ]% s% T) f　　D: 期货公司监事会
　　参考答案[A]
　　57.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()。
4 E1 I+ a, L1 G6 b4 [5 p1 S0 ]　　A.1年
+ Q2 K2 P1 Z5 x1 y2 L　　B.5年
" O; c4 n& W7 W0 X9 R0 g& U　　C.10年
　　D.20年
# _' V6 \7 Z1 @6 r  Z7 R. f9 F　　参考答案[D]
. P' ]/ \* [/ y3 E- q+ E　　58.首席风险官提出辞职的，应当提前()向期货公司董事会提出申请。
* {( H& |; l! y' ~, I* g0 c% ^　　A.7日
1 \* B! |" O9 G7 g2 M4 V7 u, c　　B.10日
　　C.15日
9 D- b% o) b2 H- d" I& {' X" n0 }　　D.30日
　　参考答案[D]
　　59.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的()缴纳形成。
　　A.5%
4 p% ~6 G( U+ o' s) s　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
9 \! w6 d/ O4 }　　参考答案[C]
. O; F% |: q  J5 @! g' Q　　60.期货交易所、期货交易所应当按()缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
　　A.每周
2 `% t" M4 y6 |0 _0 s　　B.每月
　　C.每季度
　　D.每年
　　参考答案[C]