期货《法律法规》重点试题及答案(十一)

会计考友

　101.
6 f8 G" b, G( `1 c6 z: B　　题干: 期货交易所不得从事( )。
　　A: 信托投资
- L8 u/ z, T: c) N4 L# ]- a　　B: 股票交易
1 m. ~3 ~( B, B　　C: 非自用不动产投资
- D( q, ^9 g  j. E3 t　　D: 间接参与期货交易
　　参考答案[ABCD]
5 n- B# C; v6 v; i6 q& ?  F7 Z" B　　102.
　　题干: 出现下列( )情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
　　A: 发生自然灾害等不可抗力
& R: `2 ~' R: j6 ?+ R　　B: 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
) f- s  Z( m; V. k6 m　　C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
　　D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
9 V1 p& x; u, o　　参考答案[ABC]
' g8 [: N- t; {5 ]! }　　103.
% G- y# V0 k' |) r. x# j& G　　题干: 《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括( )。
　　A: 会员资格的取得条件和程序
. x& a) G+ S: c8 s1 @  L' }　　B: 会员资格的变更条件和程序
　　C: 对会员的监督管理
　　D: 会员违规、违约行为处理办法
　　参考答案[ABCD]
　　104.
  U& d3 F" `7 a" E+ r7 G2 a. z. e! i　　题干: 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )。
. A4 U+ U6 N- l　　A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
9 G( F( u6 E$ M7 `9 {7 J! V　　B: 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
" N6 A# K% G, q( k! {9 A( A+ H5 s4 C& }　　C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
+ y; O  t* S  [; x' y9 {7 f3 M　　D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
　　参考答案[AC]
, L, a/ u2 J# A8 [　　105.
　　题干: 期货交易所、期货经纪公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
　　A: 中国证监会
　　B: 期货业协会
　　C: 中国人民银行
! G4 q: f; m' D* f9 F( w. L　　D: 财政部
　　参考答案[AD]
　　106.
　　题干: 期货从业人员应当( )。
/ r) J: V+ t9 i1 s  ~, A2 R9 ?　　A: 在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
6 U( p7 G! f! g# }  u7 r7 d　　B: 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务
( o5 I8 v0 o# a　　C: 及时告知投资者有关期货业务的情况
　　D: 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复
　　参考答案[BCD]
　　107.
. c3 N( u5 H8 L, m# P  F　　题干: 期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，( )。
4 v" z8 m/ ~$ {3 b  t　　A: 客户有权不予认可
　　B: 客户可以予以追认
　　C: 非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任
　　D: 期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任
. R9 C' [! M" B: \7 e+ _/ ~+ i　　参考答案[ABD]
4 }8 `; t- Y; x' g, u　　108.
$ |/ L+ @8 M% E  N% r　　题干: 以下说法错误的有( )。
　　A: 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
4 T7 ~% t% D+ Y. O) O　　B: 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
* g: \% ]+ c4 ]# k! l　　C: 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
: `$ J3 o; Y) X/ l+ W5 E　　D: 期货从业人员在执业过程中应严格自律
9 Z( K( R* ^- b　　参考答案[AB]
: z- k5 x  f3 Z& E- F　　109.
　　题干: 期货交易所违反规定收取交易手续费的，应( )。
: L% g) I1 q, ]% q　　A: 责令改正，给予警告，没收违法所得
　　B: 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿
  B2 A  A2 O# X# A6 q  `$ j　　C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款
　　D: 责令退还多收取的交易手续费
　　参考答案[ACD]
* }( E/ K+ z( `( I　　110.期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。
　　A.公开
& b7 W2 @3 K8 p! D. J4 _2 G　　B.合理
. @+ N( _5 c( r　　C.有效
* D, c' y, N) @# v　　D.完全保障
　　参考答案[ABC]