期货《法律法规》重点试题及答案(十)

会计考友

　91.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：()
　　A: 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
2 Y) N8 E! O5 W5 E　　B: 全资拥有或者控股一家期货公司
! s. p' J- x; g1 d　　C: 具有满足业务需要的技术系统
　　D:配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员
- W# ~: A4 s- I. B3 L5 f　　参考答案[ABC]
　　92.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，( )的，予以公开谴责。
　　A: 情节严重
2 j2 G' i" B% [6 o9 a+ V- c　　B: 情节较轻
　　C: 并造成严重后果
( f6 c7 P6 H& F& k  X& y, W, L3 v　　D: 未造成严重后果
/ J7 E, Y* l  f- y7 x% O2 E　　参考答案[AC]
　　93.
8 f' c( x' Q( _6 [- S　　题干: 期货从业人员应当遵守保密原则，但( )的，可以公开相关信息。
! }) F9 X7 ?( N. [3 d+ y! B　　A: 期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开
　　B: 有关规章要求公布
　　C: 期货交易所按照有关规定进行检查
# I9 n7 D. |6 c  O8 W* Y　　D: 期货从业人员对投资者服务结束后
. v& x$ N6 {9 l　　参考答案[ABC]
( y4 j: c2 i, ?8 |6 u! m. ]　　94.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是( )。
  M1 M! R3 ?, k1 P1 {7 n' c" ?2 j　　A: 认定合同无效
　　B: 公司承担15万元亏损
　　C: 甲某承担15万元亏损
3 i/ V- A/ n* M0 D( o% D　　D: 甲某承担30万元亏损
　　参考答案[AD]
　　95.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。
% ?( e" l2 J1 r, m　　A: 与会员资格相应的会员资格费
　　B: 与会员资格相应的会员交易席位
　　C: 应当依法裁定不得转让该会员资格
3 I, E7 l' e, D8 Y# w. a　　D: 不得停止该会员交易席位的使用
　　参考答案[ABCD]
　　96.
　　题干: 期货公司超出客户指令价位的范围，将( )的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。
9 r9 T- D3 {/ C: G　　A: 高于客户指令价格卖出
　　B: 高于客户指令价格买入
& n6 `( u. u1 ?! ^# o1 e　　C: 低于客户指令价格卖出
　　D: 低于客户指令价格买入
; e+ x. [. R& U1 e6 a　　参考答案[AD]
* x; j" z( c, p　　97.
　　题干: 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为( )。
　　A: 对当日所有持仓的确认
　　B: 对该日之前所有持仓的确认
　　C: 对当日交易结算结果的确认
　　D: 对该日之前交易结算结果的确认
5 h) H9 J; |2 S5 b$ S; J　　参考答案[ABCD]
　　98.
　　题干: 以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有( )。
　　A: 期货交易所擅自上市合约
9 L" V  @9 k& T" s5 C　　B: 期货经纪公司向客户提供虚假成交回报
9 @0 H$ t# z  K6 j　　C: 期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易
6 C9 Y/ j8 B  w6 g7 N　　D: 期货交易所违反规定使用收益
: Q" q/ F6 J2 H: T6 _  K　　参考答案[AB]
　　99.
　　题干: 期货经纪公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
　　A: 将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务
3 b# Q6 s6 V8 [5 o/ [, u　　B: 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
& a$ {- ^0 p4 Q$ ?" K　　C: 违反规定收取保证金，或者挪用保证金
+ z" y4 `* m* w　　D: 从事期货自营业务
: o3 w7 z% W3 g　　参考答案[ABD]
7 Y' H" ^7 j& ^7 d* H: B　　100.
' }4 V$ ^* l8 H: G9 ~　　题干: 下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有( )。
  U" F* i4 s5 ^( z( Z　　A: 经纪公司会员只能接受客户委托
　　B: 非经纪公司会员只能从事自营
　　C: 出市代表只能接受本会员单位的交易指令
　　D: 所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易
　　参考答案[ABCD]