81.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括( )。1 _7 R8 R s: Z2 g6 T
A: 监管谈话: l! U: U0 L- z; w6 G6 e
B: 出具警示函- D0 o) D3 U4 u4 w# R+ \& a$ ]
C: 责令更换# o5 c7 V* d. w8 ?9 _9 r$ c4 k' W
D: 认定为不适当人选
" K9 B0 `; }0 W3 z 参考答案[ABCD]
# l8 U+ a- h& Q2 J- A) \ 82.3 ~* \7 q- j4 C( y' M
题干: 期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括( )。5 U3 \% `) {$ w8 ~
A: 聘用具有资格的从业人员6 m! p. @. |3 Z! } `
B: 从业人员死亡
0 Q/ V+ j3 J8 M5 l1 y Q* z: ?+ z C: 从业人员被解聘
$ K9 n" U/ u9 P! e0 F7 c& E$ `( V D: 聘用的从业人员辞职
: Q. h2 E* T7 U2 D, k 参考答案[ABCD]
% t! [5 r ?) f7 `6 ^6 Y 83./ n: Y+ T: T. }3 N6 C: D! _2 z
题干: 属于从事期货业务的机构有( )。
$ r2 J; c# P/ L: ^4 P: m A: 期货交易所. h t. ]1 F. u) u' ~" P
B: 期货经纪公司
5 |' w9 `" `* \+ o3 N3 p C: 从事境外期货交易的机构) @3 |/ M; w5 R) E' ]( x/ }
D: 期货投资咨询机构
* T0 U6 H- p1 l3 g0 e 参考答案[ABCD]$ E" v8 X0 i$ ^; Y4 h- |
84.- S, B; n* t1 ^2 h- y
题干: 期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有( )。2 J. S& R" y! n. T# u
A: 遵守有关法律、法规、规章和政策/ b4 I9 Q/ Z6 a, [' F/ P+ z
B: 遵守期货交易所有关规则及公司章程- B) Q) M1 D% r1 K- o
C: 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
' \9 E3 @( E4 u; q" e8 b D: 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
, C6 C$ A& P6 t6 k, f 参考答案[ABCD]/ K3 {, r1 o& U& u9 i
85.下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是()。* t$ Q! ^! t$ _+ D
A: 注册资本不低于人民币1亿元, f2 f; V6 ]" D9 R+ ?
B: 申请日前3个会计年度，至少1年盈利
4 \* \! f6 D8 C# f5 }- D C: 每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元, W: Y) r; `, k/ A7 S
D: 控股股东期末净资产不低于人民币10亿元# l7 v9 a0 T4 ]6 t% p$ C+ U
参考答案[ACD]
8 b0 w5 ?7 I( q M 86.期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：()1 `7 p9 Q% M) @2 k4 z9 p9 G
A: 出具警示函
1 q1 L* }3 K. D B: 对公司高管人员进行监管谈话
8 w$ E; L: V$ c% Q2 z. Q C: 责令公司增加内部合规调查的频率
$ F% R) A/ y: C D: 提请董事会，撤销高管人员职务
% [1 ^5 W# {) M" X$ B# b 参考答案[ABC]
' g1 F( J: @9 n& f 87.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：()
! I4 b7 W$ C; x W: \ A: 人民币9000万元# q7 v4 Q) a4 b2 P# U8 k/ D; F
B: 客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
6 ?9 o# g1 Y$ D: d+ b C: 人民币3000万元
1 s9 _( R. R3 B1 L, {8 C D:其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%' w; h M# e) n
参考答案[AB]* W9 F" A" v4 {# F# H3 A0 C, ~
88., g( w+ z5 t: s9 P4 l$ E) V
题干: 刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列( )行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
, K" w5 _4 m7 ] A: 散布虚假信息
; o) I" t+ Z0 O7 }/ U. c B: 买入或者卖出该证券$ Q$ I, T3 Z# W0 z
C: 从事与该内幕信息有关的期货交易* {7 C% b" h. T, R# L' N
D: 泄露该信息7 {( @/ z+ E! ^ \# `+ }; ^$ R
参考答案[BCD]. x8 z5 U1 F! f$ o8 N
89.0 [+ s4 N5 f4 m9 L
题干: 期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。
c# L: L' Y! w) e% ~- N1 f# p A: 中国证监会派出机构审核申请人报送的材料9 @3 E, G9 H; _, O
B: 派出机构对拟任高管人员进行考察谈话
. |# d2 o( c5 R; e S# ] C: 中国证监会对上报材料进行书面审核$ n, L2 k, K: a U
D: 中国证监会做出是否核准任职资格的决定
9 f c, B# V# h" a( F3 X: f 参考答案[ABCD]
' N2 d+ p# a0 A0 @ W 90.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：()- [+ ^0 Y& O' n; q3 l
A: 介绍业务的范围4 T% P& ~ t0 p8 r5 T
B: 介绍业务对接规则! a$ [/ p9 q1 G, m7 Q
C: 违约责任, ?- Y/ G2 R8 [1 A3 ] T( l
D: 客户投诉的接待处理方式
0 r+ M6 H' R5 | 参考答案[ABCD] |
发表于 2012-3-18 19:17:41
