2012年证券从业资格考试教材《证券交易》[PDF电子版]

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证券交易

目  录

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第一章  证券交易概述 8

第一节  证券交易的概念、基本要素和交易机制 8

一、证券交易的概念及原则 8

二、证券交易基本要素 9

三、证券交易机制 14

第二节  证券交易所的会员、席位和交易单元 15

一、会员制度 15

二、交易席位和交易单元 18

第二章   证券交易程序 19

第一节  证券交易程序概述 19

一、开户 20

二、委托 20

三、成交 21

四、结算 21

第二节  证券账户和证券托管 21

一、证券账户管理 21

二、证券托管与存管 23

第三节  委托买卖 24

一、委托形式 24

二、委托内容 25

三、委托受理、执行与委托撤销 29

第四节　竞价与成交 30

一、竞价原则 30

二、竞价方式 30

三、竞价申报时的有效申报价格范围 32

四、竞价结果 34

五、交易费用 34

第五节  交易结算 40

一、证券公司与客户之间的证券清算交收 41

二、证券公司与客户之间的资金清算交收 41

第三章  特别交易事项及其监管 43

第一节  特别交易规定与交易事项 43

一、特别交易规定 43

二、特殊交易事项 49

三、固定收益证券综合电子平台 51

第二节  交易信息和交易行为的监督与管理 52

一、交易信息 52

二、交易行为监督 54

三、合格境外机构投资者证券交易管理 55

第四章  证券经纪业务 56

第一节  证券经纪业务概述 56

一、证券经纪业务的含义 56

二、证券经纪业务的特点 57

三、证券经纪关系的建立 58

第二节  证券经纪业务的营运管理 62

一、经纪业务营运管理的一般要求 62

二、经纪业务主要环节的操作规范 63

三、投资者教育及咨询服务 76

第三节  证券经纪业务的营销管理 78

一、证券经纪业务营销的主要内容 78

二、证券经纪业务营销实务 79

三、证券经纪业务营销的监督管理 85

第四节  证券经纪业务的内部控制与风险防范 87

一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求 87

二、证券经纪业务的主要风险 89

三、证券经纪业务风险的防范 91

四、证券经纪业务的监管措施与法律责任 92

第五章  经纪业务相关实务 95

第一节　股票网上发行 95

一、网上发行的概念和类型 95

二、股票上网发行资金申购程序 96

第二节  分红派息、配股及股东大会网络投票 98

一、分红派息 98

二、配股缴款 99

三、股东大会网络投票 101

第三节  基金、权证和转债的相关操作 102

一、开放式基金场内认购、申购与赎回 102

二、上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回 104

三、证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回 107

四、权证的交易与行权 108

五、可转换债券转股 109

第四节  代办股份转让 110

一、代办股份转让的概念和业务范围 110

二、代办股份转让的资格条件 111

三、代办股份转让的基本规则 112

四、非上市股份有限公司股份报价转让试点 113

第五节  期货交易的中间介绍 115

一、证券公司中间介绍业务 115

二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围 115

三、证券公司提供中间介绍业务的业务规则 116

第六章　证券自营业务 117

第一节　证券自营业务的含义与特点 117

一、证券自营业务的含义 117

二、证券自营业务的特点 118

第二节  证券公司证券自营业务管理 118

一、证券自营业务的决策与授权 118

二、证券自营业务的运作管理 119

三、证券自营业务的风险监控 119

第三节  证券自营业务的禁止行为 121

一、禁止内幕交易 121

二、禁止操纵市场 123

三、其他禁止的行为 123

第四节  证券自营业务的监管和法律责任 123

一、监管措施 123

二、法律责任 124

第七章  资产管理业务 126

第一节  资产管理业务的含义、种类及业务资格 126

一、资产管理业务的含义及种类 126

二、资产管理业务资格 127

第二节  资产管理业务的基本要求 128

一、资产管理业务管理的基本原则 128

二、证券公司办理资产管理业务的一般规定 128

三、客户资产托管 129

第三节  定向资产管理业务 130

一、定向资产管理业务的基本原则 130

二、定向资产管理业务运作的基本规范 130

三、定向资产管理合同 132

四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务 133

五、定向资产管理业务的内部控制 133

第四节  集合资产管理业务 134

一、集合资产管理业务运作的基本规范 134

二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序 138

三、集合资产管理计划说明书 138

四、集合资产管理合同 139

五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 140

第五节  资产管理业务的禁止行为与风险控制 141

一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为 141

二、资产管理业务的风险及其控制 141

第六节  资产管理业务的监管和法律责任 142

一、监管职责 142

二、监管措施 143

三、法律责任 143

第八章  融资融券业务 146

第一节  融资融券业务的含义及资格管理 146

一、融资融券业务的含义 146

二、融资融券业务资格 146

第二节  融资融券业务的管理 148

一、融资融券业务管理的基本原则 148

二、融资融券业务的账户体系 149

三、融资融券业务客户的申请、征信与选择 149

四、融资融券业务合同与风险揭示 150

五、客户开户、提交担保品与授信 153

六、融资融券交易操作 154

七、保证金及担保物管理 155

八、权益处理 158

九、信息披露与报告 159

第三节  融资融券业务的风险及其控制 159

一、证券公司融资融券业务的风险 159

二、证券公司融资融券业务风险的控制 160

第四节  融资融券业务的监管和法律责任 162

一、融资融券业务的监管 162

二、法律责任 163

第九章  债券回购交易 164

第一节  债券质押式回购交易 164

一、债券质押式回购交易的概念 164

二、证券交易所债券质押式回购交易 164

三、全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则 165

第二节  债券买断式回购交易 167

一、债券买断式回购交易的含义 167

二、全国银行间市场买断式回购交易 168

三、上海证券交易所买断式回购交易的基本规则 169

第三节  债券回购交易的清算与交收 170

一、证券交易所质押式回购的清算与交收 170

二、全国银行间市场债券回购的清算与交收 172

第十章  证券登记与交易结算 176

第一节  证券登记 176

一、证券登记概述 176

二、证券登记的种类 176

第二节  证券交易清算与交收 179

一、清算与交收的概念 179

二、滚动交收和会计日交收 179

三、清算与交收的原则 179

第三节  结算账户的管理 180

一、结算账户的开立 181

二、结算账户的管理 181

三、结算账户的撤销 182

第四节  证券交易的结算流程 182

一、交易数据接收 182

二、清算 182

三、发送清算结果 182

四、结算参与人组织证券或资金以备交收 182

五、证券交收和资金交收 183

六、发送交收结果 184

七、结算参与人划回款项 184

八、交收违约处理 184

第五节  结算风险及防范 184

一、证券结算风险的概念和种类 185

二、证券结算风险的防范措施 185

三、我国的结算风险防范和管理措施 186

后  记 187

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深沉基本靠装

希望不要让我失望，已经下了太多11版的了

深沉基本靠装

是2010版的，真不厚道，我知道你拿出这个东西来已经不容易了，但是骗人终究是不好的，不做人身攻击。好自为之。

小欣

buo cuo  bucuo

夏阿弦

谢谢楼主啊

夏阿弦

谢谢楼主啊

丽子

好像不错，下载了基础知识，好期待

买卖精灵

谢谢，非常需要

KAMIRU

感谢楼主无私的分享！

Brooke

谢谢楼主分享