一、单选题& w. d `+ K6 d! s `$ }1 f
（ ）是证券公司自营业务面临的主要风险。
6 T6 v1 w U! v) k' M7 B$ `A．法律风险
- |, v& d/ I! \' D4 \) s1 r3 cB．经营风险
g# \6 L# G6 R& E1 j+ GC．政策风险 4 L' u" X* j4 I& @8 B% t" M ~% }
D．市场风险
e- l5 x2 ]; [, O# V- {【正确答案】： D 5 A5 W. X3 Z; r, J" l! {
二、多选题+ L8 B& _) N$ b x) ^* M" q
（ ）的红股，由中国结算公司深圳分公司直接记人各相应股东的证券账户。
- g* \. J! ? k8 V" {. FA．发起人股 & m5 n3 g2 s1 ` l/ D( \( b- B
B．法人股
, ~# b) l/ V! R% b* m9 ]4 p0 QC．职工股 . {( A/ \/ P3 k/ Z1 h- ^( X( L
D．高级管理人员持股 9 D ?. ~. ?* Z1 D- B$ m# p$ }
【正确答案】： B, C, D
3 d n/ _7 q# `, h三、判断题
' d3 c. x/ y# {1 x3 E" h. a# W集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎的原则管理和运作本集合资产时，可向委托人承诺最低收益。（ ） 7 Y% I& A+ N, j/ Q# {; J# U% Y" R& ~
【正确答案】： 错 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
