一、单选题
- m. H! B3 I' X2 y4 ^+ v证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。# q9 u" Q( g# \7 k
A．警告9 `8 Z9 M9 L- h, T1 j
B．罚款
; w" w- A+ T1 v2 p0 R) M! [3 KC．没收非法所得
1 q9 l' E& l# UD．撤销相关业务许可
3 ^: }7 t4 k3 j4 J% T【正确答案】： D
5 y8 [+ {4 q' |. `2 @; C8 d【参考解析】： 撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。
j! i6 l p& W: q二、多选题 ; N- b! `: o! o$ }+ x
全国银行间市场债券交易采用询价交易方式包括（ ）交易步骤。
- W" G1 b: N2 y3 b# aA．自主报价
, n5 Q4 l0 u7 [5 nB．格式化询价 V0 r& S2 `8 p. f8 q r9 n
C．确认成交 5 g; I/ ]; ]3 F! C" H8 D% t: t& m, V. R
D．清算与交收
/ R+ p* x. Z' i6 C【正确答案】： A, B, C
1 b0 t; v* b& m1 D' g三、判断题 1 C$ c; L; ^1 r; |
境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。 （ ）4 o- w" I0 H4 Z1 ?+ B* g
【正确答案】： 对 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
