单项选择题
& g% h% r8 X' e' A; K 1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（ ）。(答案:D)& w. o% j8 h0 b; O/ e1 R
A、复合托管6 o* h0 C% I7 p4 z
B、双重托管
% u2 O3 c: {- K( \2 v C、指定托管
; h1 o3 Y2 A1 e& ?$ R& ] D、转托管
& a! q4 x* k. w# e7 H& S 2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利?（ ）(答案:B)
( L8 E/ y8 E" ~ A、有买入的权利 m' ?& ~; _: A% F# A8 O5 {
B、有卖出的权利. B( H! e0 C. S% }" q3 F3 t. G
C、有选择是否履行期权合约的权利) J5 Y# e* a5 _" ?/ ^* S
D、有选择是否放弃履行期权合约的权利2 w" h! y- W, M; v% B0 A! c7 O
3、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（ ）。(答案:D)
- C$ l. ^. @) e# j A、3个月回购" P* k8 a9 R/ P- r7 n$ R; U9 Z% {% _
B、资金年收益率为3%
% f6 D3 r0 j8 O C、3年期国债0 \6 i2 f5 s1 n1 L
D、3天回购
6 @/ B! F `0 f7 V, E' g 4、以5元作为佣金的收取起点不适用于（ ）。(答案:D)
& [6 N- B# O, }. } A、上海证券交易所上市的A股2 W8 Z9 ?9 E1 H% G7 D" }7 e
B、深圳证券交易所上市的A股
* g4 Y$ b# [0 Z; [ C、证券投资基金
7 L, Q3 [& g/ S D、B股+ n+ ^5 Y. Y3 U$ C# |9 T
5、从（ ）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。(答案:C). z. x' P7 E' D: s, t4 D! S0 C& [
A、1986 O+ N) b6 g6 j# C- \) \
B、1987/ d3 K- N# \5 h# |% i- i: {/ {& J( t
C、1988
* c7 D L' i2 W7 X: @ D、1989
+ Y9 `/ U0 @/ l6 ?: u 6、证券公司应于每个会计年度结束后（ ）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。(答案:C)
: S2 D; I- s) J8 ?! W A、1个月
4 @4 B U$ Y9 E- c% k% E B、2个月
4 F5 v& d% X* d3 q% G4 E& L* E- E C、4个月
0 ^! W7 G4 W" f" m9 S2 C" i: h D、6个月
' i% V6 v P4 I0 A6 S 7、中国证监会规定，证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)不得超过其净资产额的（ ）倍。(答案:C)1 N9 p2 e0 |+ ^& m) z
A、5/ M1 Z& x6 R5 O8 L+ {
B、7
8 ]1 S2 @2 S [/ k! c C、97 [% G! a5 }# g- B
D、10 N n. z; C; x2 |: ?6 w9 E
8、结算头寸用于应付日常结算，其利息按（ ）规定的金融同业往来利率计付给会员。(答案:B)6 g f% r& w. y9 J' f
A、中国银行0 e% v4 h1 G7 E0 X
B、中国人民银行
# Y2 o4 e3 |5 I8 l C、建设银行- r" O! P }- D( b9 J1 k1 z K+ W. r
D、工商银行
1 v" b8 L) F6 R0 Q& \ 9、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ ）。(答案:C)
$ ?& h3 B- E; ]6 g A、国债: E. q( F4 X0 a7 L/ q( X) |
B、A股+ a+ \9 z3 ~3 N* V% |( U
C、B股
9 @1 f, d. M0 i+ ^9 {' B. ]" G0 M z D、权证
; n; j" q3 V0 @. k0 d/ g( n 10、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。(答案:D)
( A; a4 m) t! C( U% c" L A、证券交易所4 q0 s* E% ], i: b: I
B、证券公司
' T! `' \( P( m6 o- d C、商业银行
% R) ~/ w, E: B( G: ]* r D、中国证券登记结算有限责任公司 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
