单项选择题' d, c# u3 U7 b, l; Y
1、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（ ）。(答案:D)1 _" n; {& p4 \# B
A、由正回购方决定0 }. C9 v6 f% F9 w* T
B、由中国人民银行统一制定+ o$ @2 n* _- t! {2 Y5 [5 Z3 N) ^
C、由逆回购方决定2 c$ _; a' i3 d9 A8 X% p0 k
D、由回购双方约定! W8 h6 c6 D: T+ b) g1 r& L
2、证券公司从事受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的（ ）。(答案:A)
- }6 k3 h3 n: l' v( h7 W# y A、10%0 G" w( Y/ m8 y" n% i
B、5%! |3 _- V; e: z
C、8%
7 [! d8 U$ G8 J( [' u8 b D、15%5 n$ t6 o0 O! C. z% K! c
3、目前我国证券经纪业务主要是（ ）。(答案:B)" }; J' v9 c$ E
A、柜台代理买卖9 h0 X7 I3 _ a% S+ y7 u
B、证券交易所代理买卖
5 n+ @. U* ~0 l1 F/ v# c5 y& V6 Y8 x* ^ C、证券公司代理买卖
! D" W7 e R% a1 y D、投资者自行买卖
' l5 N. c: @3 w' |! Q: Y* u 4、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（ ）。(答案:B)
- D6 U0 i: @/ [ A、证券与资金管理分离& L% p5 w' W4 o
B、券商托管证券、银行存管资金& Q$ `; M/ N2 }6 t
C、券商与银行分工明确; L8 P( O1 N$ H- G
D、专业和高效相结合# m, e! f* I/ a/ K9 Y" V: K
5、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位，开设（ ），并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。(答案:C)
3 k* \2 c/ k; c" T& G5 F. E A、结算备付金账户- N4 k( m+ q% V# |
B、结算保证金账户
# N" r+ ?* Z- L8 _9 K. h! x C、结算备付金账户和结算保证金账户
: @5 \/ z6 m0 M- E: J) ^: Y D、结算头寸账户
9 o+ o$ \1 D" i. ~6 H 6、目前，证券登记结算公司（ ）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。(答案:B); ~# V) q# y3 a D- \
A、每月* V3 H& L: l% a, D: D
B、每季度# k `; L0 ^9 L
C、每半年* }1 f% {" d8 K D& {# K
D、每年; W# s i# P) x! c+ M% q2 O
7、在自营账户的审核和稽核制度中，以下（ ）不属于禁止行为。(答案:A)& V/ z# z( t+ L& {
A、建立专用自营账户
6 a' {; B& p+ ^0 M N" l- t B、将自营账户借给他人使用. J' d; d% o0 h9 ~% T
C、使用他人名义和非自营席位变相自营
! n0 L6 ?: K% u7 o D、账外自营+ {3 ]$ ~' j" C% h
8、全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（ ）天。(答案:C)5 y, \! V8 b% {0 D0 L
A、30
" K" S1 Q0 F+ a" o8 ] B、61
: [4 v; w5 Y4 C6 x1 h! ] s# Z( H. y C、913 E1 r" l" ~% O+ a4 N: ]
D、3609 r" p# e2 f1 q% F* G
9、开立证券账户应坚持（ ）原则。(答案:A)
, H! ^, W* Q+ N x6 q A、合法性和真实性2 `8 e h, R5 Q7 R! O
B、合法性和同一性4 y: g' Y3 @( ~+ {4 @
C、同一性和真实性9 y+ B, ~% o- X3 u1 c" K
D、合法性和有效性
: ~! J5 M3 I9 c) G 10、下列不属于委托人权利的是（ ）。(答案:D)
) `8 L0 o2 g: n- h3 ^3 P. a A、自由选择经纪商) T! [" I; J1 O/ \5 n
B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
5 S2 |' Z" j, W) e6 q$ Y) h/ c C、对证券交易过程的知情权
+ b2 N( o) |2 Y$ C% e( ?! j) w+ b D、随时变更或撤销委托 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
