2011年审计师《审计专业知识》第四部分第7章习题(2)
6.下列关于公开发行证券的说法中，不正确的是（ ）。A.向不特定对象发行证券
B.向累计超过一百人的特定对象发行证券
C.必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
D.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
7.公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（ ）。
A.40 %
B.60 %
C.30 % 转自:考试网 -
D.50 %
8.下面关于证券自营业务说法正确的是（ ）。
A.证券公司均不得从事证券自营业务
B.证券公司均可以从事证券自营业务
C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D.一部分证券公司可以从事证券自营业务
9.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取的措施是（ ）。
A.政策性停牌
B.技术性停牌
C.临时停市
D.休市
10.上市公司对发行股票所募资金，改变招股说明书所列资金用途，须经（ ）批准。
A.董事会
B.监事会
C.国务院证券监管机构
D.股东大会
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