6.下列关于公开发行证券的说法中，不正确的是（ ）。
0 D8 c6 R& b7 E2 i A.向不特定对象发行证券
0 k5 O6 V" k0 b( B7 E B.向累计超过一百人的特定对象发行证券 5 K3 G3 P" C% w: P5 _1 P+ b
C.必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
( w2 d. Y7 R" h7 I) T D.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 ! U( O( D3 H6 ?: F0 b
7.公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（ ）。 - a3 J. ^$ V+ Y; X4 ]* R8 b
A.40 %
- [/ ]- {3 C8 X B.60 % 4 R) z$ u- r- L' g- ]/ ^% Z1 N
C.30 % 转自:考试网 - [Examw.Com]) G3 Y% ~. n$ Y+ K
D.50 %
& d( I" j. f) U) Z8.下面关于证券自营业务说法正确的是（ ）。 5 ?, T) `4 a% H$ T& E1 L* I
A.证券公司均不得从事证券自营业务
9 q4 x- c; ]) i B.证券公司均可以从事证券自营业务
4 `, E/ y8 K C5 d8 F C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
5 Q, B5 Y$ f8 j M! [" R+ @5 t: t D.一部分证券公司可以从事证券自营业务
]6 n2 j8 g' p0 q) Q& u9.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取的措施是（ ）。
6 R) B) s. `& F" q9 a6 ^ A.政策性停牌
2 y8 r6 ~, U' b) w B.技术性停牌 0 U: z0 v. z. \+ M9 e7 \
C.临时停市
$ `) x, o4 u7 `+ y" m* [, ]4 h D.休市 $ y+ |" m( l4 E& i, U, h9 i
10.上市公司对发行股票所募资金，改变招股说明书所列资金用途，须经（ ）批准。 # w/ K5 X+ ?5 t, {
A.董事会
" f! E' H8 e Z- L4 H7 Q B.监事会
' N8 k6 L8 G" ?& V C.国务院证券监管机构 ' M9 Y. q4 u5 h
8 q) c% x4 T; y0 J$ {: o# j D.股东大会 |
发表于 2012-2-23 13:03:35
