2010年审计师《专业相关知识》复习之票据法和证券法（23）
【示例】 1.张某是某上市公司的独立董事，参与了董事会对公司账目及相关上市资料公布前的审核工作。李某是张某的朋友，张某得知李某正在做股票，遂将公司尚未公布的年度盈利高于市场期望水平的消息告诉了李某。于是，李某立即买进张某所在公司股票3万股，获利50万元。这种行为属于( )。A.操纵市场行为 B.欺诈客户的行为
C.欺诈公司的行为 D.内幕交易行为
【答案】D
2.根据《证券法》的规定，下列各项中属于内幕信息的有( )。(2005年试题)
A.公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的20%
B.公司股权结构的重大变化外语学习网
C.上市公司收购的有关方案
D.公司债务担保的重大变更
E.公司分配股利或者增资的计划
【答案】BCDE
3.下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
C.证券监督管理机构工作人员
D.证券服务机构的有关人员
【答案】ABCD
4.下列行为属于操纵市场行为的是( )。
A.证券经营机构以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖
B.以散布谣言等手段影响证券发行、交易
C.为制造证券的虚价或交易量，与他人串通，相互买卖并不持有的证券
D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
【答案】C
5.下列选项中，属于欺诈客户的行为有( )。
A.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.编制并传播影响证券交易的虚假信息
C.一人或多人连续两次以上买进或卖出某种证券，造成价格的升降
D.证券公司的从业人员挪用客户的委托买卖证券
【答案】AD
6.下列选项中，属于欺诈客户的行为主体的是( )。
A.国家工作人员
B.传播媒介及其从业人员
C.证券服务机构及其从业人员
D.证券公司及其从业人员
【答案】D
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