【示例】 1.张某是某上市公司的独立董事，参与了董事会对公司账目及相关上市资料公布前的审核工作。李某是张某的朋友，张某得知李某正在做股票，遂将公司尚未公布的年度盈利高于市场期望水平的消息告诉了李某。于是，李某立即买进张某所在公司股票3万股，获利50万元。这种行为属于( )。
6 ~5 |& g* B) B. p" ^( J A.操纵市场行为 B.欺诈客户的行为
7 C/ y; ~' e% \) [" { C.欺诈公司的行为 D.内幕交易行为9 M' }' L7 k! b$ }, j
【答案】D
( H* a. L2 i V 2.根据《证券法》的规定，下列各项中属于内幕信息的有( )。(2005年试题)9 w( s0 q* y/ T$ x. T: W+ x+ L
A.公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的20%
3 k$ m" T% Q9 \6 w; P# q B.公司股权结构的重大变化外语学习网
. U2 O; h6 e& M5 M1 H8 A# i C.上市公司收购的有关方案
: L! c3 s( @, m$ `. b2 @% I D.公司债务担保的重大变更; A4 V' o; l6 Q* _( d5 b
E.公司分配股利或者增资的计划
9 E5 A* y) @% R/ P 【答案】BCDE
: ^7 {: @2 M# l) U/ R 3.下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。
* \( F) O" f9 v3 n: A8 P A.发行人的董事、监事、高级管理人员) C7 |3 X2 O, D& C$ \" g1 O8 |
B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
! B( t# P+ H( B/ D i C.证券监督管理机构工作人员
3 ^ H, W. v) p' V' O# b D.证券服务机构的有关人员: ?; t( w. l2 C: L% S
【答案】ABCD
* X" M$ e. W6 L% t' N U. l& D# h* w% V 4.下列行为属于操纵市场行为的是( )。
7 Q0 f' {& C) w; ] A.证券经营机构以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖
" h5 p" K+ F+ Y' W P2 g' `% r4 p B.以散布谣言等手段影响证券发行、交易
3 a8 E9 O* Y6 g9 } C.为制造证券的虚价或交易量，与他人串通，相互买卖并不持有的证券
4 f7 ? Z$ y) b- n2 {# m& y6 w+ y D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
% V' Z5 l$ S/ K& i) E* E0 i. Y 【答案】C
+ U, D" y6 B4 c" d 5.下列选项中，属于欺诈客户的行为有( )。
A1 h( b) {; x5 Q8 C6 f, X A.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
( `) X! Q" L+ U B.编制并传播影响证券交易的虚假信息& i4 Y5 Z7 U$ k
C.一人或多人连续两次以上买进或卖出某种证券，造成价格的升降
+ J$ P g8 X8 R6 m# G' d6 p T+ E D.证券公司的从业人员挪用客户的委托买卖证券 P1 k9 e9 o" R& h9 \1 B% h$ [! c3 P* T
【答案】AD
; @7 f7 [; n! u$ ] \3 A& F% n 6.下列选项中，属于欺诈客户的行为主体的是( )。
: P" }4 w" N& D3 v$ p$ F+ ? A.国家工作人员, c0 O, U. m, T$ n- M
B.传播媒介及其从业人员. ^4 L* B" a! J
C.证券服务机构及其从业人员
9 o0 p0 z& n& ~7 ^( O D& { D.证券公司及其从业人员1 J: n# E/ t- q
【答案】D |
发表于 2012-2-23 13:15:06
