2012年证券从业资格考试教材《证券交易》[PDF电子版]
证券交易目录前 言 6第一章证券交易概述 8第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制 8一、证券交易的概念及原则 8二、证券交易基本要素 9三、证券交易机制 14第二节证券交易所的会员、席位和交易单元 15一、会员制度 15二、交易席位和交易单元 18第二章 证券交易程序 19第一节证券交易程序概述 19一、开户 20二、委托 20三、成交 21四、结算 21第二节证券账户和证券托管 21一、证券账户管理 21二、证券托管与存管 23第三节委托买卖 24一、委托形式 24二、委托内容 25三、委托受理、执行与委托撤销 29第四节 竞价与成交 30一、竞价原则 30二、竞价方式 30三、竞价申报时的有效申报价格范围 32四、竞价结果 34五、交易费用 34第五节交易结算 40一、证券公司与客户之间的证券清算交收 41二、证券公司与客户之间的资金清算交收 41第三章特别交易事项及其监管 43第一节特别交易规定与交易事项 43一、特别交易规定 43二、特殊交易事项 49三、固定收益证券综合电子平台 51第二节交易信息和交易行为的监督与管理 52一、交易信息 52二、交易行为监督 54三、合格境外机构投资者证券交易管理 55第四章证券经纪业务 56第一节证券经纪业务概述 56一、证券经纪业务的含义 56二、证券经纪业务的特点 57三、证券经纪关系的建立 58第二节证券经纪业务的营运管理 62一、经纪业务营运管理的一般要求 62二、经纪业务主要环节的操作规范 63三、投资者教育及咨询服务 76第三节证券经纪业务的营销管理 78一、证券经纪业务营销的主要内容 78二、证券经纪业务营销实务 79三、证券经纪业务营销的监督管理 85第四节证券经纪业务的内部控制与风险防范 87一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求 87二、证券经纪业务的主要风险 89三、证券经纪业务风险的防范 91四、证券经纪业务的监管措施与法律责任 92第五章经纪业务相关实务 95第一节 股票网上发行 95一、网上发行的概念和类型 95二、股票上网发行资金申购程序 96第二节分红派息、配股及股东大会网络投票 98一、分红派息 98二、配股缴款 99三、股东大会网络投票 101第三节基金、权证和转债的相关操作 102一、开放式基金场内认购、申购与赎回 102二、上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回 104三、证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回 107四、权证的交易与行权 108五、可转换债券转股 109第四节代办股份转让 110一、代办股份转让的概念和业务范围 110二、代办股份转让的资格条件 111三、代办股份转让的基本规则 112四、非上市股份有限公司股份报价转让试点 113第五节期货交易的中间介绍 115一、证券公司中间介绍业务 115二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围 115三、证券公司提供中间介绍业务的业务规则 116第六章 证券自营业务 117第一节 证券自营业务的含义与特点 117一、证券自营业务的含义 117二、证券自营业务的特点 118第二节证券公司证券自营业务管理 118一、证券自营业务的决策与授权 118二、证券自营业务的运作管理 119三、证券自营业务的风险监控 119第三节证券自营业务的禁止行为 121一、禁止内幕交易 121二、禁止操纵市场 123三、其他禁止的行为 123第四节证券自营业务的监管和法律责任 123一、监管措施 123二、法律责任 124第七章资产管理业务 126第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格 126一、资产管理业务的含义及种类 126二、资产管理业务资格 127第二节资产管理业务的基本要求 128一、资产管理业务管理的基本原则 128二、证券公司办理资产管理业务的一般规定 128三、客户资产托管 129第三节定向资产管理业务 130一、定向资产管理业务的基本原则 130二、定向资产管理业务运作的基本规范 130三、定向资产管理合同 132四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务 133五、定向资产管理业务的内部控制 133第四节集合资产管理业务 134一、集合资产管理业务运作的基本规范 134二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序 138三、集合资产管理计划说明书 138四、集合资产管理合同 139五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 140第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制 141一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为 141二、资产管理业务的风险及其控制 141第六节资产管理业务的监管和法律责任 142一、监管职责 142二、监管措施 143三、法律责任 143第八章融资融券业务 146第一节融资融券业务的含义及资格管理 146一、融资融券业务的含义 146二、融资融券业务资格 146第二节融资融券业务的管理 148一、融资融券业务管理的基本原则 148二、融资融券业务的账户体系 149三、融资融券业务客户的申请、征信与选择 149四、融资融券业务合同与风险揭示 150五、客户开户、提交担保品与授信 153六、融资融券交易操作 154七、保证金及担保物管理 155八、权益处理 158九、信息披露与报告 159第三节融资融券业务的风险及其控制 159一、证券公司融资融券业务的风险 159二、证券公司融资融券业务风险的控制 160第四节融资融券业务的监管和法律责任 162一、融资融券业务的监管 162二、法律责任 163第九章债券回购交易 164第一节债券质押式回购交易 164一、债券质押式回购交易的概念 164二、证券交易所债券质押式回购交易 164三、全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则 165第二节债券买断式回购交易 167一、债券买断式回购交易的含义 167二、全国银行间市场买断式回购交易 168三、上海证券交易所买断式回购交易的基本规则 169第三节债券回购交易的清算与交收 170一、证券交易所质押式回购的清算与交收 170二、全国银行间市场债券回购的清算与交收 172第十章证券登记与交易结算 176第一节证券登记 176一、证券登记概述 176二、证券登记的种类 176第二节证券交易清算与交收 179一、清算与交收的概念 179二、滚动交收和会计日交收 179三、清算与交收的原则 179第三节结算账户的管理 180一、结算账户的开立 181二、结算账户的管理 181三、结算账户的撤销 182第四节证券交易的结算流程 182一、交易数据接收 182二、清算 182三、发送清算结果 182四、结算参与人组织证券或资金以备交收 182五、证券交收和资金交收 183六、发送交收结果 184七、结算参与人划回款项 184八、交收违约处理 184第五节结算风险及防范 184一、证券结算风险的概念和种类 185二、证券结算风险的防范措施 185三、我国的结算风险防范和管理措施 186后记 187…………………………………………………………………………………………………………………………………………
回复后下载：2012年证券从业资格考试教材《证券交易》
**** Hidden Message ***** 希望不要让我失望，已经下了太多11版的了 是2010版的，真不厚道，我知道你拿出这个东西来已经不容易了，但是骗人终究是不好的，不做人身攻击。好自为之。 buo cuobucuo 谢谢楼主啊 谢谢楼主啊 好像不错，下载了基础知识，好期待 谢谢，非常需要 感谢楼主无私的分享！ 谢谢楼主分享