2009年证券发行承销每日一练（9月24日）
一、单选题（ ）依法对审核上市公司新股发行申请，证监会根据其的审核意见依法作出核准或不予核准的决定。
A．股票发行审核委员会
B．证监会
C．证券管理委员会
D．证券交易所
【正确答案】： A
【参考解析】： 股票发行审核委员会依法对新股发行核准的做出决定。
二、多选题
发行人有（ ）行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民共和国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
A．未经中国人民银行核准三只发行金融债券
B．不足规模发行金融债券
C．以不正当手段操纵市场价格，误导投资者
D．未按照规定报送文件或披露信息
【正确答案】： A, C, D
【参考解析】： 如果发行人未经中国人民银行核准三只发行金融债券，以不正当手段操纵市场价格，误导投资者，未按照规定报送文件或披露信息时，则由中国人民银行按照《中国人民共和国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
三、判断题
可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价。 （ ）
【正确答案】： 错
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