一、单选题
- x/ ^# S3 |# l* ^（ ）依法对审核上市公司新股发行申请，证监会根据其的审核意见依法作出核准或不予核准的决定。9 X8 h& p/ p- q5 X2 B" c' f
A．股票发行审核委员会 3 @+ y6 y6 g' B i
B．证监会
7 b% i- l# j- p# [7 P" }3 rC．证券管理委员会 ) A9 q0 }8 a2 s7 x3 z5 T
D．证券交易所) j8 c9 o2 t. B
【正确答案】： A
m V! n& H4 Z5 [+ I【参考解析】： 股票发行审核委员会依法对新股发行核准的做出决定。
3 |3 P/ J& f6 |5 Z- J% L二、多选题 ! y& K1 k+ f, p
发行人有（ ）行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民共和国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。: j8 O. \( @7 M: `0 a) ?+ D
A．未经中国人民银行核准三只发行金融债券 & R& B, B# \$ }( X- x! o
B．不足规模发行金融债券
0 {5 l& j+ D7 ^" ~; v8 KC．以不正当手段操纵市场价格，误导投资者 & d2 F8 J5 e9 Y0 C3 D Y5 Z
D．未按照规定报送文件或披露信息 / l5 y2 A1 Q( L
【正确答案】： A, C, D ' K- T1 p( M6 L! a1 R$ m. z2 {
【参考解析】： 如果发行人未经中国人民银行核准三只发行金融债券，以不正当手段操纵市场价格，误导投资者，未按照规定报送文件或披露信息时，则由中国人民银行按照《中国人民共和国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
' W* n$ ~: u E- N2 w三、判断题
9 A& x2 O3 I# E" D( e7 f可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价。 （ ）
' p* w! x7 }' s& z1 e- q8 m【正确答案】： 错 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
