2010年证券从业资格考试发行与承销第一章多选题（1）
1.狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上()的财务顾问。A.承销
B.并购
C.基金管理
D.融资活动
2.我国投资银行业务的发展变化具体表现在()。
A.发行监管
B.发行方式
C.发行定价
D.发行种类
3.2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了()。
A.公开发行和非公开发行的界限
B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
C.进一步发挥中介机构的市场服务职能
D.将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能
4.以下属于网上发行方式的有()。
A.上网竞价方式
B.发行认购证方式
C.上网定价方式
D.储蓄存款挂钩方式
5.网下发行方式主要的缺点是()。
A.发行环节多
B.认购成本高
C.社会工作量大、效率低
D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
6.2005年4月2713，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了()。
A.商业银行
B.企业集团财务公司
C.大型工商企业
D.其他金融机构
7.我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如()。
A.地方企业债券
B.重点企业债券
C.公司债券
D.企业短期融资券
8.修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修改，增加了()等方面的规定。
A.法人人格否认
B.关联关系规范
C.累积投票
D.独立董事
9.证券公司、保险公司和信托投资公司可以在()上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A.证券交易所债券市场
B.全国银行间债券市场
C.证券交易所股票市场
D.全国银行间股票市场
10.有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。
A.净资本为人民币4000万元
B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人
1.ABD 2.ABC 3.ABCD 4. AC 5. ABC 6.ABD 7.ABC 8.ABCD 9.A 10.AB
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