2010年证券从业资格考试发行与承销第一章多选题（1）

会计考友

1.狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上()的财务顾问。
% O4 \# y- `; s9 o" j) m: w　　A.承销
　　B.并购
　　C.基金管理
　　D.融资活动
: l2 B" y, S% v% F: ~" [9 ]　　2.我国投资银行业务的发展变化具体表现在()。
0 |! b) {7 A- `$ |& e! N8 Y　　A.发行监管
　　B.发行方式
　　C.发行定价
! z# z; X+ i1 i　　D.发行种类
) d* ~9 Z0 ~& U. P; P1 g+ \7 X2 G% b　　3.2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了()。
　　A.公开发行和非公开发行的界限
' v, i) d+ n' {+ F  V　　B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
5 `/ f6 ?, D+ c0 A# w6 F　　C.进一步发挥中介机构的市场服务职能
: K  |5 w# I' v　　D.将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能
　　4.以下属于网上发行方式的有()。
　　A.上网竞价方式
/ P3 \! l1 L  b( Z- h/ i　　B.发行认购证方式
& d) ^7 E  Q/ q7 ^& ~1 I& l. G/ M　　C.上网定价方式
　　D.储蓄存款挂钩方式
　　5.网下发行方式主要的缺点是()。
　　A.发行环节多
8 I1 U& o9 t7 g; J( |　　B.认购成本高
. s9 {5 V5 S0 [) i4 V$ D　　C.社会工作量大、效率低
! [/ G% e- w/ O5 ^9 L, H$ g* H　　D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
　　6.2005年4月2713，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了()。
1 S/ Q6 I: n1 l0 e/ {4 b  F　　A.商业银行
　　B.企业集团财务公司
. j) Y6 G' m9 K* }3 H. ]　　C.大型工商企业
4 F: d% f9 V! K/ ?- p2 X+ y　　D.其他金融机构
　　7.我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如()。
- M* c  c, C/ }" J　　A.地方企业债券
8 T+ ]* c9 h2 E& G5 Z: B" R　　B.重点企业债券
. q9 e' a, m! h$ ]; y0 W( |, n　　C.公司债券
5 l! N) N, z; j; q+ q7 |　　D.企业短期融资券
. S* L# E2 X- V: T　　8.修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修改，增加了()等方面的规定。
　　A.法人人格否认
8 N7 R: x0 x! e　　B.关联关系规范
0 A4 ?0 x2 N" l3 M( C9 }. K　　C.累积投票
　　D.独立董事
- f/ _" z; @" J& {! k/ s0 V1 F4 U　　9.证券公司、保险公司和信托投资公司可以在()上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
$ k; l- O+ c+ @$ i% ^# L　　A.证券交易所债券市场
( N+ e# J& O- ?( U/ F1 G　　B.全国银行间债券市场
　　C.证券交易所股票市场
　　D.全国银行间股票市场
　　10.有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。
　　A.净资本为人民币4000万元
　　B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
" d6 {5 B1 z; @; S9 W+ {$ W　　C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
# S2 g8 t: ^& B$ t9 d　　D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人
+ K6 ^$ w: z  z* I　　1.ABD 2.ABC 3.ABCD 4. AC 5. ABC 6.ABD 7.ABC 8.ABCD 9.A 10.AB