2009年11月证券交易知识考前每日一练（10月22日）
一、单选题从处理方式来看，证券公司都以（ ）为对手办理清算与交割、交收。
A．证监会
B．交易所或清算机构
C．另一证券公司
D．上市公司
【正确答案】： B
【参考解析】： 本题主要考查共同对手方制度。
二、多选题
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合（ ）要求。
A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
C．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
【正确答案】： A, B, C, D
三、判断题
现阶段我国A股的配股权证不挂牌交易。不允许转托管。（ ）
【正确答案】： 对
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