一、单选题) Q% l6 n& [! c" h) ~* \- k
从处理方式来看，证券公司都以（ ）为对手办理清算与交割、交收。( t- h6 D* b; s$ }8 [9 B
A．证监会 * u3 D/ b i) ^. T0 O( t! U
B．交易所或清算机构 3 C; o7 `' e& C/ v) z: Y' J* U
C．另一证券公司 : X1 R( p% ]+ m9 J9 A- k
D．上市公司7 |& i9 ~1 {4 g8 Y/ l3 s
【正确答案】： B
- l) r& q! Q% R9 j2 _8 P# X【参考解析】： 本题主要考查共同对手方制度。* w& j- o$ s' E( e
二、多选题
$ k1 @7 A: S- w* n4 K* K证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合（ ）要求。* K; C! m4 l# Y% O6 p. Z! t
A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 # B5 w- g6 G" \6 {4 E3 e
B．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
6 Q9 A; X3 y f5 C( }: ]/ M( H8 ]C．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元 7 C k3 { R, x2 c2 u( M
D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形6 T# N0 |, Q5 ] l. u/ U
【正确答案】： A, B, C, D: _& h8 M: |4 g5 o; F/ z" I' J e, c
三、判断题 / Y9 @+ y! c6 L& z
现阶段我国A股的配股权证不挂牌交易。不允许转托管。（ ）
( B J. c$ R0 h& E% d! t【正确答案】： 对 |
发表于 2012-3-18 18:47:10
